金程問(wèn)答
公募基金四種客戶都是什么 沒(méi)跟上
老師，這道題的A選項(xiàng)可以再解釋一下嗎，為什么視頻里說(shuō)會(huì)有更多特定投資者知道啊
想問(wèn)一下這個(gè)case有沒(méi)有違背performance presentation 和mispresentation？并且對(duì)這個(gè)case違背diligence還有點(diǎn)不理解，可以解釋一下嗎？如果是因?yàn)閙anager沒(méi)有調(diào)查研究就把optimal level當(dāng)作base level而違反diligence ，那在前面講到mispresentation和performance presentation 的一些case，部分主人公的行為是不是也可以說(shuō)違反diligence？
老師，這里說(shuō)如果同意帶走模型，自己copy了record則兩個(gè)都違反了，為什么會(huì)違反duty to employer啊，雇主不是同意帶走模型了嗎
你好 請(qǐng)問(wèn)什么叫監(jiān)管者和雇主的認(rèn)可落后于已確立的職業(yè) 第一句話可以再解釋一下嘛
可以講解一下case2和這道例題嗎，為什么case里面Moody將客戶和一個(gè)慈善匹配起來(lái)算是泄露個(gè)人隱私？但是例題里面Tim發(fā)出newsletter也是向客戶提到這個(gè)項(xiàng)目。有一點(diǎn)點(diǎn)不太理解
請(qǐng)問(wèn)做空具體是在干什么事？
可以解釋一下notes這道題的B和C嗎
case9中的新客戶及投資的公募基金，也有私人財(cái)富管理師，公募基金經(jīng)理和私人財(cái)富管理師對(duì)這個(gè)新客戶的職責(zé)為什么不一樣呢？這個(gè)新客戶也是公募基金經(jīng)理的客戶啊
第十條重大改變那一塊，如果作出的改變和有的客戶沒(méi)有關(guān)系，也需要通知這部分客戶嗎？
Case1老師說(shuō)也違反了獨(dú)立客觀性 但是這個(gè)例子里這個(gè)人并沒(méi)有拿到這個(gè)東西，只是一個(gè)約定，也算違反嗎？
15題違法獨(dú)立客觀性的原因，我認(rèn)為是參加了sporting event、而不是top restaurant, 我記得上課時(shí) 老師說(shuō)吃飯是可以的 高級(jí)餐廳也是可以的 這解釋與Irene老師的說(shuō)法有矛盾 想確認(rèn)一下高級(jí)餐廳吃飯到底違法獨(dú)立客觀性嗎
老師 這里一會(huì)兒CFA和法律遵守更嚴(yán)格的 一會(huì)兒法律優(yōu)先 這到底什么時(shí)候誰(shuí)優(yōu)先 怎么分啊
題目中更嚴(yán)格的法律禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，solot離職時(shí)將自己在前公司之前創(chuàng)作的research帶走并使用，為什么違反了research，但是沒(méi)有違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)？
我理解，buy-side client 基金經(jīng)理 try to pressure sell-side analysts 賣(mài)方分析師，不知如果 sell-side analysts 不出具favorable research，buy-side client 會(huì)怎么樣？請(qǐng)解釋一下邏輯，謝謝！
程寶問(wèn)答
