金程問(wèn)答
C選項(xiàng)從哪里看出來(lái)“既包含個(gè)人又包含公司內(nèi)容”？when a single account includes personal connections這句嗎？
所以A的avoid是不對(duì)的，對(duì)嗎？因?yàn)閟ituational influence就包括強(qiáng)合規(guī)文化。
ethics里面，IV（B)里說(shuō)在完成業(yè)績(jī)后接受非雇主給的報(bào)酬，即使disclose了，是違反準(zhǔn)則的。而I（B）獨(dú)立客觀性那條里又說(shuō)，作為portfolio manager，完成業(yè)績(jī)后接受客戶(hù)給的禮物，只要disclose了就不違反規(guī)則，可以視為客戶(hù)給的tips。這兩個(gè)情況如何區(qū)分？
不道德的行為都會(huì)導(dǎo)致投資人減少或者改變投資行為了，為什么會(huì)提高對(duì)高收入的需求？
B選項(xiàng)的material nonpublic information是什么意思 這里是什么語(yǔ)法 material（名詞）+nonpublic（adj）+information(名詞) 這里的material是名詞嗎 怎么理解
referral fee只需要向客戶(hù)披露而additional compensation只需要向雇主披露嗎？
這道題不是很理解
1.client brokerage commission是什么？ 2.它和soft dollar的聯(lián)系區(qū)別是什么？ 3soft dollar意思是基金經(jīng)理給券商的傭金嗎？就相當(dāng)于是讓券商在中間幫忙交易的傭金？如果是這樣為什么還要叫soft dollar，直接叫傭金不就好了嗎 4.soft dollar的來(lái)源是什么？是客戶(hù)給基金經(jīng)理支付的傭金嗎？客戶(hù)支付的傭金和soft dollar什么關(guān)系？ 感覺(jué)視頻中這方面沒(méi)講太清楚
視頻中還沒(méi)有提及到限制性清單的內(nèi)容
soft dollar是什么
老師是不是就是算公司fair value，就是三個(gè)全部都要包含，如果只是問(wèn)必須包含什么，就選fee paying？
林正老師說(shuō)的“正面觀點(diǎn)”是什么概念？
違反推薦費(fèi)，不就同時(shí)違反了與客戶(hù)溝通嗎，為什么C不對(duì)呢？
這里面是推薦做法是吧？比disclosed的要求更嚴(yán)格?？荚嚂r(shí)候到底以哪個(gè)為準(zhǔn)呢？按推薦做法還是disclosed即可？
B為什么錯(cuò)？
程寶問(wèn)答
