這個私人的事件不是不屬于違反職業(yè)行為（Misconduct）嗎？
題目中只要說了通知了客戶，達到一定期限后交易自己賬戶就不算違背priority of transaction這條是嗎？
這些services難道不是Barnes用客戶的錢去買的嗎，那如果直接discount的話不會優(yōu)惠到客戶頭上了嗎？
題干中表明了三筆loan金額是很大的啊，外部審計的時候挑選loan就是按照絕對的隨機么？
這種是涉及mandate嗎
原版書道德III(B)案例3，本來給的信息條件就是Dominic是做2個業(yè)務(wù)，coporate finance和為機構(gòu)做投資。comment里面有問題的地方在于，它說D違規(guī)III(B)因為沒有公平對待所有客戶，當然了，給自己保留那塊option去購買是肯定違規(guī)沒錯了， 但是說沒有對所有客戶公平，情景中根本就沒有別的客戶了，而且本來一直說的就是機構(gòu)客戶，咨詢意向的時候也說的是機構(gòu)客戶，一般個人客戶根本就不在這題的條件范圍內(nèi)，所以這一點上說的不是完全對吧？
C是什么意思
但老師在講課的時候不是說除了和投資等工作相關(guān)的行為之外，員工的其他行為也應(yīng)該被監(jiān)管者所注意么？（課上老師還舉例說比如如果員工偷了一臺公司的電腦回家，監(jiān)管者也應(yīng)該對這種行為及時發(fā)現(xiàn)并作出監(jiān)管）
用第二方分析師的研報不需要盡調(diào)嗎？
不是要求要得到各方的書面同意嗎？為何這里只需要雇主書面同意呢？
soft dollar到底是誰付給誰？為啥此題中由Jason 付soft commission？
不懂這道題的因果關(guān)系，為什么選B，解析不明確
back test，壓力測試，請問是什么意思，哪里會考?
盡職調(diào)查一共包括哪些 要背嗎
事前提出關(guān)聯(lián)業(yè)績表現(xiàn)的additional compensation不是影響?yīng)毩⒖陀^性嗎，而且沒有獲得written consent??？
程寶問答
金程問答