金程問(wèn)答
以下問(wèn)題與本題無(wú)關(guān)。一個(gè)投資經(jīng)理將其客戶的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交由A公司負(fù)責(zé)，客戶付給A公司的傭金高與平均水平。A公司將高出的傭金以服務(wù)，比如“免費(fèi)”提供研報(bào)的方式返還給客戶，這個(gè)服務(wù)就是軟美元？
有c無(wú)論背景是不是一定有b
這道題我感覺(jué)沒(méi)看出客戶有哪里違反了勤勉盡責(zé)感覺(jué)應(yīng)該選c。沒(méi)有發(fā)給所有客戶那就是違反了公平交易和聯(lián)系客戶吧。
老師，B選項(xiàng)怎么理解呢？
老師，沒(méi)有懂34題為什么B錯(cuò)了？
老師，請(qǐng)問(wèn)我們需要記住IID、IIB等等，這樣代碼的標(biāo)志，對(duì)應(yīng)的是哪個(gè)standard嗎？還是考試時(shí)候會(huì)對(duì)應(yīng)給出來(lái)呀？
這課題可以講一下嗎，B為什么不對(duì)
這題干沒(méi)看懂，能給翻譯下嗎
CFA candidate是什么意思？考過(guò)三級(jí)了嗎？打著CFA的旗號(hào)說(shuō)自己很擅長(zhǎng)（B選項(xiàng)）是可以的？對(duì)于broad topic，我可以說(shuō)equity, fixed income這些是在考點(diǎn)內(nèi)的，也是C所說(shuō)的東西呀
感覺(jué)唯一有可能的就是利用報(bào)告操縱市場(chǎng)，請(qǐng)把整個(gè)題詳細(xì)講解一下
所以是否嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)只有受托職責(zé)嗎？感覺(jué)B選項(xiàng)政府的要求也比CFA嚴(yán)格啊。
精 請(qǐng)問(wèn)非競(jìng)業(yè)條款是指離職之后一定時(shí)間內(nèi)不能招攬老客戶，還是既不能招攬老客戶也不能去同行業(yè)公司就職？求解，謝謝
課程視頻里不是說(shuō)朋友關(guān)系也要disclose嗎
老師麻煩看一下mock1的第12題，選項(xiàng)B中，priorityoftransaction這一條，雖然題干中有明確指出來(lái)先交易了客戶的再交易自己的，但是似乎沒(méi)有按照窗口期？不是說(shuō)交易至少間隔一周以上嗎？請(qǐng)問(wèn)這個(gè)窗口期究竟需不需要考慮，或者在什么時(shí)候需要考慮窗口期？是買的時(shí)候？
那請(qǐng)問(wèn)下如果Bishop是另一個(gè)公司的員工，這種情況下違規(guī)么？
程寶問(wèn)答
