根據(jù) VI ( B )- Priority of Transactions ，當(dāng)員工有財務(wù)需求時，其個人交易可以與公司當(dāng)前給到客戶的推薦評級相反，需要事先告知雇主但無需獲得雇主書面同意，前提是該交易不能損害客戶的利益。這句話對嗎？還是需要雇主書面同意才行呀？
不是說referrel是每季度披露嗎
就是我的紙質(zhì)版材料被毀了（不管人不人為），也不違反規(guī)定是嗎
為什么給所有客戶buy的建議不算錯呢，正常來說不應(yīng)該是只給合適的客戶buy的建議么？
老師你好，VAR一定是數(shù)額表現(xiàn)得損失嗎，比如我最小概率的最小loss為10%，這樣可以嗎？
請問這些資料是要永久保存還是保存至一定年限就可以銷毀呢？
C為什么不對呀
Simon Jensen, CFA, a portfolio manager, participates in an IPO of PT Tech. Jensen prorates the oversubscribed issue on an odd-lot basis to suitable clients. After the successful IPO, his colleague Todd Durkny, a CFA candidate, initiates coverage of PT Tech and sends her "buy" recommendation to all clients by email. She then calls her premium fee-paying clients to discuss PT Tech in-depth. Whose actions are consistent with the Standards?請問這里Jensen違反準(zhǔn)則的原因是因為做了零數(shù)交易，而沒有以最小交易單位交易嗎？謝謝。
能否詳細(xì)解釋一下券商的IBD和Research之間為什么需要設(shè)置防火墻？不然會有怎樣的相互勾結(jié)？
我記得有一個條款好像說的是如果簽訂了委托代理的合約，就不需要每次交易前再向投資者索要交易許可了，那個條款原話是怎么組織語言的來著？跟b的區(qū)別是什么？怎么看出來b說的是公司的許可而不是客戶的許可？
MNI是什么
Module 2-Practice Problems-Question 22-本題這個鏈接 http://www.h8045.cn/squareques/id_958260.html，Bennett 具體違反了 competence, diligence, respect, 里的哪條準(zhǔn)則？是標(biāo)準(zhǔn)幾？
官網(wǎng)習(xí)題-Practice Problems-Question 59-為什么Sanchez有權(quán)繼續(xù)使用主要由Lopez開發(fā)的軟件？這個知識點，在書上第幾頁？請截圖。另外，重復(fù)的特征，為什么在標(biāo)準(zhǔn)IV(A)中是允許的？這句話在截圖2和3中的哪個要點？
之前不是有道題說不用披露金額嗎？哪種情況不用告訴雇主金額？還是說不用和客戶披露金額？
券商和資管的關(guān)系是? 比如券商的分析師是賣研報的,那么資管那邊是基金經(jīng)理還是分析師? 是買研報的是嗎? 最后基金經(jīng)理幫助客戶投資,是這樣嗎?
程寶問答
金程問答