花錢向游說集團(tuán)賣信息為什么屬于重大內(nèi)幕消息？花錢買的信息應(yīng)該可以使用吧?
第七題為什么不選擇C？題干中沒有看到額外報仇的相關(guān)信息啊？
R57第7題的B選項也沒有特別規(guī)定說不在standards of practice handbook所描述的道德準(zhǔn)則里吧？ 包括后面的第12題，根據(jù)解析的文字，說什么第幾條之類的理由，可是這2題的題干中根本就沒有具體問 是哪一條??？12題的B不也是standards 陳述的必須要做到的事情嗎？
原本書講standards I (C),案例12，Open Air這家銀行的操作， 謊報結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的風(fēng)險等級，并且雇傭第三方評級機(jī)構(gòu)給他家的資產(chǎn)池虛報優(yōu)質(zhì)等級， 這種操作肯定都是違規(guī)的，但是案例的描述主體是代替這家銀行去給海外客戶出售結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的 這家資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)Appleton，那么案例主角Tom的行為目前是沒問題的， 但是它沒有說完下文，我想知道Tom的主管說，1.產(chǎn)品時銷售給海外的客戶，不在美國法律監(jiān)管范圍之內(nèi)， 2.產(chǎn)品的風(fēng)險都放在招股簡章的第184頁底部 這兩點當(dāng)作題目來考的話，應(yīng)該怎么判斷Tom的回應(yīng)？ 是否是1。也違規(guī)，因為要遵從更嚴(yán)格的條款，假設(shè)出售的海外國家法律沒有美國嚴(yán)格，那么就要遵從CFA的條款， 所以不披露Open Air的廣告作假那么就是違規(guī)，所以需要找主管重申，要求如實告知客戶Open Air產(chǎn)品的風(fēng)險等級？ 是否2. 因為在簡章里寫了就不違規(guī)了，順帶連1.的違規(guī)也因為2抵消了？ 還是說因為2.的位置寫的太不顯著，所以也是違規(guī)？？？？
老師，請問mispresentable和misconduct主要區(qū)別是什么呢?感覺違反了前者，也是違反了后者呀
第10題里的G錯在了哪里？
什么時候違反an ethical standard（道德標(biāo)準(zhǔn)）？
根據(jù)題目，Wild safari 也是在South Africa，難以到達(dá)的地方啊，為什么不選C
老師，GIPS標(biāo)準(zhǔn)的條款內(nèi)容要掌握嗎
超額認(rèn)購的時候應(yīng)該按照FIFO方式分配訂單還是按照pro-rata的方式？
老師，這個題我認(rèn)為沒有違規(guī)啊……也沒有中文解析和視頻解析
為什么沒有違法重大非公開信息??？收購這個事情是在她和分析師討論談話之后，并且買股票也會是在談話之后，后來在宣布收購的信息啊
老師，請問這題哪里違反了B選項？
IIIA這里老師說從組合的角度出發(fā)考慮問題，如果開始投資策略是大盤股，但是有個小盤股表現(xiàn)很好，并且投資小盤股不會影響到當(dāng)前策略，所以可以投資。這個不明白，這樣不就違反了mandate了嗎？
你好，這題只說他不知道下屬把內(nèi)容散播出去了，但是沒說他不知道m(xù)arketing material的數(shù)據(jù)有夸大吧？
程寶問答
金程問答