全部 >
道德
老師好，能不能解釋下原版書(shū)上道德這里的一句話，圖片中我用鉛筆劃括號(hào)的那一句，在客觀獨(dú)立性里面的一句話，是什么意思，謝謝
老師你好 ?？?， 道德第三題，他沒(méi)有進(jìn)行任何披露啊，我們講獨(dú)立客觀性的時(shí)候講到最好事先披露，如果不能事先披露時(shí)候也可以，反正是要披露的。 所以我覺(jué)得他違規(guī)了啊
老師，我記得有個(gè)case，說(shuō)是基金經(jīng)理管理資產(chǎn)，同時(shí)免費(fèi)為其親戚管理資產(chǎn)，其親戚也為其客戶。當(dāng)有IPO分配時(shí) ，他同時(shí)分配給自己的付費(fèi)客戶和親戚。這種情況屬于違反道德準(zhǔn)則嗎，謝謝。
百題道德部分第53題。想不通為什么Tonya Yucker違反了對(duì)雇主忠誠(chéng)這一條。能不能幫忙解釋一下這道題的意思。想知道一下這道題的考點(diǎn)是什么。謝謝！
老師好，押題道德第一個(gè)case第四題，為什么沒(méi)有違反due diligence呢？文中說(shuō)看到recommend后就直接行動(dòng)。這里怎么去區(qū)分，是不是因?yàn)槭莍nternal research就可以直接用，external的就要驗(yàn)證審查？
有個(gè)問(wèn)題，如果這個(gè)人在簽署協(xié)議時(shí)，沒(méi)有繳納會(huì)員費(fèi)沒(méi)有在這三年內(nèi)向CFA協(xié)會(huì)填寫(xiě)PCS,那么這個(gè)人就喪失了會(huì)員資格，這個(gè)時(shí)候她在這個(gè)國(guó)家接受雇傭，協(xié)會(huì)的道德準(zhǔn)則可以約束她？
Ashraf Omar Case Scenario官網(wǎng)道德題，這一題為什么是選C.corporate tax呢？正文里已經(jīng)說(shuō)了Sahara may be subject to additional
模一考試中 道德這題第12題，文章最后一句話說(shuō)M同學(xué)的兩筆個(gè)人投資都已經(jīng)收到合規(guī)部門(mén)的允許了。既然合規(guī)部同意，那么也為自己的賬戶買(mǎi)也就沒(méi)事了不是？
?？家坏?i class="highlight">道德第一個(gè)case的第6問(wèn)，分析師Carlyle和existing clients討論的信息有可能涉及MNI，如果題目不是問(wèn)和potential clients，而是問(wèn)和clients交談是否違規(guī)，那這種情況下，就違規(guī)了吧？
道德題 q16， 答案中說(shuō) student 不是beneficiary ， 而是trustee。可是題中明明提到了他是beneficiary 。 為什么選a？ 就算要符合ips， 可是不是應(yīng)該根據(jù)客戶的要求更改ips嗎？況且題中沒(méi)有提及ips??？
老師拋開(kāi)題目問(wèn)法，單獨(dú)看B,D選項(xiàng)，問(wèn)題一，B選項(xiàng)是不是說(shuō)反了，我記得學(xué)政治時(shí)候，文化道德要比法律法規(guī)更有影響力。對(duì)嗎？問(wèn)題二，D可以解釋下本身這樣說(shuō)對(duì)嗎？
老師，文章前面說(shuō)了是昂貴的禮物,那怎么還能收呢？不合理??？如果有些物件是進(jìn)口的，價(jià)格就是特別高的，按我們道德準(zhǔn)則不是果斷不能收嗎？對(duì)此題很疑惑，麻煩老師講解一下，謝謝！
對(duì)于第2題，local law doesn’t require disclosure如果換成法律禁止披露，那之前課程講到瑞士銀行這種情況，那就應(yīng)該不披露。如果此時(shí)經(jīng)理披露了，應(yīng)該就違規(guī)了是吧？還是說(shuō)沒(méi)有對(duì)CFA道德違規(guī)，只是違反了法律？
金程問(wèn)答