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道德
第四題和昨晚視頻直播里面的道德內(nèi)容有矛盾，在優(yōu)先交易里面，說分析師本來是推薦BUY ，但是自己去賣了股票，只要滿足沒有對客戶造成不利影響，并且遵守法律法規(guī)就可以賣。 題目中文章都沒有提供很多線索就直接說自己賣股票是違反的因?yàn)闆]有在投資書上及時先修改SELL建議，我覺得 有矛盾的
老師，道德百題第34題：既然北美和亞洲市場有時差和交易時間差的問題，那亞洲市場的投資者專門利用這一點(diǎn)來做投資不就完了嗎？（相當(dāng)于合理合法使用內(nèi)幕信息，因它們已公開，且北美收市，但亞洲開市）。那怎么防止這個漏洞？我覺得我有疑問還是因?yàn)槲覐母旧喜涣私鈨蓚€市場怎么運(yùn)作的原因。麻煩老師講解，謝謝！
老師，道德百題第26題：1，主角把聽到的NMI報(bào)告經(jīng)理這件事對嗎？我的理解是他聽到MNI后就應(yīng)該爛在肚子里，和誰都不應(yīng)該說，這樣的理解對嗎？2，主角的最優(yōu)做法是聽到了就爛在肚子里，守口如瓶，什么操作也不做，還是告知他偷聽到的公司應(yīng)該盡快把他們公司的這個事情公之于眾？謝謝！
（2020年6月一級道德百題）34和37題。 這兩題都涉及到投資建議有變動 通知客戶時先通知那些之前先收到過投資建議的客戶而不是先發(fā)給所有客戶 但34題的問最不可能違反的是：答案是fair
第3章課后題第24題?；鸾?jīng)理Vinken在預(yù)測業(yè)績時稱，“基于模擬結(jié)果，我有信心認(rèn)為，這一模型將會在未來產(chǎn)生更好的業(yè)績結(jié)果”。此處答案認(rèn)為Vinken的表述符合道德準(zhǔn)則的要求。但Vinken對未來
？根據(jù)三（一）對客戶忠誠、謹(jǐn)慎、關(guān)心原則，以beneficiary確定“真正客戶”的話，那么Bronson真正的客戶并非基金的委托人（trustee），而是Murdock，所以個人認(rèn)為，Bronson將信息交給Murdock才是符合道德準(zhǔn)則的行為。
老師好~有個問題，道德Q23題，問題好像是說C同學(xué)最有可能避免違反了什么吧？就是說沒違反什么的意思吧？C同學(xué)利用MNI已經(jīng)盈利了3million，這是事實(shí)了。選項(xiàng)C說拒絕，可是C同學(xué)已經(jīng)交易了。我覺得選項(xiàng)A說避免了給所有client買比較符合這道題最后一句話的問題吧？畢竟原文有selective。
道德課后題52-57里面，52答案選B，錯選了C。這題不太理解，我認(rèn)為Telline在描述時選擇性的少說一部分而已，屬于不當(dāng)表述，這個family trust不算是client吧。56題我選了A，按
老師您好，關(guān)于道德這章想請教幾個問題： 1.R2第27題，不太理解為什么新的交易服務(wù)可以給禁止軟美元的賬戶使用 2.paid-in capital和invested capital的區(qū)別
Kaplan Note 第3章道德題第11題。 筆記中，有關(guān)二（一）材料性內(nèi)部信息的內(nèi)容中明確規(guī)定“來自競爭對手的報(bào)告并不算是材料性信息”。但此處答案卻稱“來自競爭對手的報(bào)告若涉及到與標(biāo)的企業(yè)競爭的
?？级挛邕x擇 第26題道德，關(guān)于第一處tax引用，這里原文哪里引用 了？我理解的原文那句 citing concerns on。。。難道不是在解釋主人公前面關(guān)于降低價格目標(biāo)的原因嗎？引用的作用
守法是第一位的，但是這里指的是對違法的行為，其實(shí)就是犯罪的行為。 這道題里面說到這個國家對于這個競業(yè)協(xié)議是違法的，表達(dá)的意思只是沒有競業(yè)協(xié)議，但是這并不是犯罪的行為。所以還是要按照道德準(zhǔn)則，遵守
閉一只眼，對分析師的行為沒有任何表態(tài)。這個事件里有人員違反相關(guān)道德準(zhǔn)則嗎？（比如miscounduct）具體是違反了什么，為什么？謝謝！
老師，我想到了這樣一種情形，麻煩您看看：分析師的老婆在會計(jì)事務(wù)所工作，一天回家和分析師吐槽自己迫于上級壓力需要給一家上市公司做假賬/粉飾會計(jì)報(bào)表，這家上市公司不在分析師工作的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。分析師應(yīng)該做什么以遵循道德準(zhǔn)則嗎？還是不應(yīng)做出任何反應(yīng)，因?yàn)樗牭降膬?nèi)容屬于內(nèi)部信息？謝謝老師！
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