禁止市場上軟美元交易的的服務指的是什么呢
請教老師： 1.non-compete agreement 和 non-solicitation agreement是什么關系？相同？不同？包含？ 2. 如果簽了non-solicitation agreement, 這位同學不主動去solicitate any former client, 但是可以在自己的social media 上 宣布自己開了新公司嗎？可以宣布新公司，并且歡迎大家來投嗎？整個過程中不會涉及到任何具體的個人名字，ect.
請問老師 1. soft dollar 用于客戶的利益要向客戶披露嗎？需要客戶的書面同意嗎？ 2. 框中的情形，只是disclose就好嗎? 需要客戶的書面同意嗎？另外，客戶就算同意了，這個行為依然不是為了客戶的interest，那是不是還算是violate III(A) Loyalty, prudence and care?
這里要求兩天后就要寫出來，是不是時間太緊張了，可能會導致很多問題吧，比如沒有盡職盡責，沒有履行相應的合規(guī)程序等，這還能推薦買入評級么？
這道題也看不出來主人公是因為本職工作而拿到的非雇主給的好處啊，這里只是告訴了主人公是CFA持證人，但是有可能是個賣蛋糕的甜品師呢，跟她在教堂的財務處工作完全沒關系吧？
請問fund manager 做 tactic asset allocation 算不算 violate any of the standards?
商業(yè)間諜違反倫理道德么？我是指，研究部門或者投資銀行部門為了獲取被研究機構的內(nèi)部信息而派出員工進入被研究公司
如果這幾千讀者，每周都是花1美元得到這個分析員的distribution的情況下，這位分析員需要對他們負責嗎？或者她distrubute new investment recommendation的順序會有不同嗎？
假設在候機廳聽到某公司高管討論安置公司 清潔工 的事情。出于好奇，回家后上網(wǎng)，發(fā)現(xiàn)該公司重大撤資可能。然后據(jù)此交易。請問這樣算不算violate MNI?
請問這是CFA題目中關于pay soft commission的標準說法嗎？ he pays soft commissions for which of the following services "題干中he pays soft commissions for 的意思是他把soft dollar花費在什么地方。"
精 所以還是不理解，這個analyst允許這家公司把他飛過去怎么就不違反standards了。記得講義里沒有提到說經(jīng)濟倉就可以的。另外guest quater好像沒有經(jīng)濟倉的意思。
現(xiàn)在不是180道題嗎，為什么說是240道？
為什么這道題目選擇B而不是C?
standards of conduct expand on their code of ethics這句話是正確的，怎么理解？
請問這個case里，哪里有告知Jones的employer是誰？
程寶問答
金程問答