如果不是100%通過public source獲得前client的聯(lián)系方式呢？比如經(jīng)過到兩方都認識的人?
文字解答說此情況下可以seek affirmative statement from client; 課件視頻中還有解答中說要 走review IPS的流程，如果不行，就seperate. 應(yīng)該以哪種說法為準呢？
請問：下面這句話什么意思？ the new low-fee trades are comparable to the fees of other brokers currently used for the accounts that prohibit soft dollar arrangements. 有的老師解答提到 “這個經(jīng)紀公司提供的新型服務(wù)的費用低于市場禁止“軟美元”交易的服務(wù)（禁止軟美元交易，是說沒有將收取的傭金用于研究服務(wù)）” 感覺跟題干中的句子不能完全對得上。
沒有明白為什么C選項不對呢？
一個analyst關(guān)心的信息，幾乎都是以earning為中心的吧。如果任何關(guān)于earning的非公開信息都屬于MNI，那現(xiàn)實中那么多基金公司去上市公司調(diào)研，調(diào)研的目標是什么？有什么意義？ 謝謝老師。
老師好。關(guān)于MNI，有如下幾個問題。 1.假設(shè) 某位交易員經(jīng)常在固定時間到一間咖啡店來飲咖啡，并與咖啡店服務(wù)員熟識。服務(wù)員將某天從交易員處聽到的尚未公開的信息告訴自己的朋友小A，小A據(jù)此交易。小A算不算violate MNI? 2. 如果路人甲在咖啡店聽到 貌似業(yè)內(nèi)人士的人 談?wù)撐垂_信息，后依據(jù)此消息交易，算不算 violate MNI? 3. 如果路人甲把這個消息告訴自己的朋友路人乙，乙據(jù)此消息，乙算不算 violate MNI? 4. CFA有沒有一個類似jurisdiction的概念？對上述的路人的情況，CFA“管得著”嗎？ 謝謝。
請問，是這種involve fraudulent or deceitful business conduct 的個人破產(chǎn) 這件事本身算misconduct？ 還是說出了這種事不disclose算是misconduct? 做disclosure就不算misconduct了嗎?
按照老師的講解，是不是把 will 換成 may， 就一切完美了?
you will earn a 10% rate of return each year for the next several years based on historical performance of the market. 算不算overstate, misrepresentation呢？ T-bond應(yīng)該達不到10% 的收益率吧?
這個例子中，為什么說difficult to prove Anderspon in violation of standards? 這個partial disclosure 不是omission嗎?
III（B）ppt第13條oversubscribed, should,forgo,any,sales,to,themselves,or,immediate,families.這里的immediatefamilies包含父母兄弟姐妹的的賬戶嗎？
39題
29題
27題整個沒看懂，特別是第6行往后
18題c為什么不行呢
程寶問答
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