Simon Jensen, CFA, a portfolio manager, participates in an IPO of PT Tech. Jensen prorates the oversubscribed issue on an odd-lot basis to suitable clients. After the successful IPO, his colleague Todd Durkny, a CFA candidate, initiates coverage of PT Tech and sends her "buy" recommendation to all clients by email. She then calls her premium fee-paying clients to discuss PT Tech in-depth. Whose actions are consistent with the Standards?請(qǐng)問這里Jensen違反準(zhǔn)則的原因是因?yàn)樽隽肆銛?shù)交易，而沒有以最小交易單位交易嗎？謝謝。
沒懂為什么違反了loyalty那條
Soft dollar 和 brokerage commissions 的區(qū)別是什么？之前的問答中說是一樣的，但名字不同啊？而且兩者分別是誰(shuí)付給誰(shuí)的，及其如何使用？
可以講一下GIPS與準(zhǔn)則的區(qū)別嗎？
所以投資3A級(jí)guanartee收益是可以的？不算是誤導(dǎo)？那如果3A級(jí)會(huì)出現(xiàn)違約怎么辦
所以可以把code of ethic列入compliance，但是一定要plain語(yǔ)言？
A為什么不行，如果不行的話第三方數(shù)據(jù)什么時(shí)候可以用
不是說來自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的消息不算 MNI 嗎？
1.我不太懂bc的差別2.這道題不應(yīng)該披露利益沖突和她與父親的關(guān)系嗎？
有什么情況可能是合法的，但 CFA 協(xié)會(huì)認(rèn)為此類交易是不道德的。
這里PPT寫錯(cuò)了吧，independence and objectivity是I(B)的部分吧，不是I(A)的部分
不是說這個(gè)客戶想跟portfolio一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)承受嗎，那他想把自己的資產(chǎn)at risk，所以不應(yīng)該選一個(gè)沒有risk的投資嗎
所以B是附注披露，C是審計(jì)披露
沒懂為什么不是c
referred fee只是指推薦費(fèi)嗎？其他都是additional compensate？？
程寶問答
金程問答