金程問(wèn)答
老師，第一題，這個(gè)公募基金不是只投資長(zhǎng)期美國(guó)國(guó)債嗎？return不能保證嗎？
道德第72題，不太懂，主人公去undertake a feasibility study 不屬于競(jìng)業(yè)行為嗎？不應(yīng)該得到原單位的書(shū)面permission嗎？C對(duì)吧
精 老師，其他兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)在哪里？答案解析沒(méi)看懂。我們道德的出題思路和答題準(zhǔn)則是和準(zhǔn)則差一個(gè)字都不行嗎？
Carter can trade for his accounts that prohibit soft dollar arrangements under the new low-fee trading scheme. 這個(gè)賬戶(hù)是他個(gè)人的賬戶(hù)，為什么正確呢。
能讀到報(bào)告的人是不是投資公眾？投資公眾不是客戶(hù)嗎？
一個(gè)firm在做GIPS時(shí)，是不是可能有很多composites，而這些composites包含了firm所有的portfolio呢？有沒(méi)有可能出現(xiàn)某些portfolio無(wú)法放入composites的情況？
這道題不選A的原因是因?yàn)椋篿mmediate family 的賬戶(hù)視同個(gè)人賬戶(hù)，V(A)要求自己賬戶(hù)的所有持倉(cāng)交易都要告知雇主嗎？
soft 和hard dollar的區(qū)別是什么
對(duì)于53題想問(wèn)下老師： 1、離職后，只要是use public information，是不是無(wú)論帶走多少原雇主的客戶(hù)都不違規(guī)（題目中為all）？ 2、離職后，如果不是use public information，如何帶走原雇主的客戶(hù)是不違規(guī)的？
關(guān)于Ethics有以下題目想問(wèn)老師： 1、對(duì)于第8題，C選項(xiàng)盡管是未預(yù)期的，但仍然是道德的行為呀，為什么要避免呢？ 2、對(duì)于14題，我講一下我的思路：題干里說(shuō)公司有研究部，Smith在向公司陳述融資方案，那么認(rèn)為Smith是投行部的員工，投行部和研究部要隔離，但Smith卻說(shuō)公司未來(lái)會(huì)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行研究，這是研究部的事，因此Smith違法了。這樣理解主要是受A和B選項(xiàng)中Corporate finance client的影響，這里Corporate finance client是指需要融資的客戶(hù)嗎（因此認(rèn)為Smith是投行部的員工）？ 3、對(duì)于第29題，由于客戶(hù)要求提升風(fēng)險(xiǎn)，基金經(jīng)理才去投資VC的，盡管兩年沒(méi)聯(lián)系，這么做也是客戶(hù)要求的呀。那么這題違反了那個(gè)準(zhǔn)則的哪一條呢？ 4、對(duì)于43題，是因?yàn)?0%的比例對(duì)Kitagawa來(lái)講還太低嗎？
關(guān)于職業(yè)行為準(zhǔn)則有以下問(wèn)題想問(wèn)老師： 1、在“知法守法”中說(shuō)，如果發(fā)生違法違規(guī)行為，不要求向CFA協(xié)會(huì)報(bào)告。但CFA得知違規(guī)行為的途徑中，有一項(xiàng)是他人可以向CFA協(xié)會(huì)進(jìn)行書(shū)面投訴。這兩項(xiàng)綜合起來(lái)看，是否表示：如果有違法違規(guī)行為，不要求向CFA協(xié)會(huì)報(bào)告，但如果報(bào)告也是可以的？ 2、對(duì)于超額認(rèn)購(gòu)： (1)是所有認(rèn)購(gòu)者按比例均可獲得分配，而不是隨機(jī)抽取一部分認(rèn)購(gòu)者獲得分配、其余的認(rèn)購(gòu)者沒(méi)有獲得分配，對(duì)吧？ (2)round-lot是否以100股為單位（即200、300、500這種），odd-lot是否以1股為單位（即256、198這種）？ (3)超額認(rèn)購(gòu)的整體過(guò)程是否為：按各認(rèn)購(gòu)者的出資比例確定各自的實(shí)際認(rèn)購(gòu)金額，之后根據(jù)round-lot以100股為單位確定其認(rèn)購(gòu)得到的股數(shù)？ 3、在“忠誠(chéng)，審慎和仔細(xì)”中，提到養(yǎng)老金基金的客戶(hù)是養(yǎng)老金的受益人，這里的養(yǎng)老金是否特指DB plan？
這個(gè)reading里面多次提到2011.1.1這個(gè)時(shí)間點(diǎn),究竟是用來(lái)區(qū)分什么的呢？ 這個(gè)reading里面的fair value如何理解呢？
這個(gè)名單雖然b不是他提供的 但是因?yàn)楹退?jiàn)面后 導(dǎo)致一些客戶(hù)轉(zhuǎn)換了公司 不是傷害了雇主的利益么
不是要求要得到各方的書(shū)面同意嗎？為何這里只需要雇主書(shū)面同意呢？
這頁(yè)括號(hào)里的con’t是什么意思？
程寶問(wèn)答
