課程中不是說分析師是標(biāo)的公司大股東或者絕大多數(shù)資產(chǎn)投資了標(biāo)的公司，就需要換人去研究嗎，因?yàn)檫@種情況即便披露，也極易引起客戶的合理猜忌，因?yàn)樯婕暗睦嫣罅?
老師能否附上這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的講義？謝謝！
老師，我想到這樣一種情景，請(qǐng)老師看看怎么做是對(duì)的。某男性基金經(jīng)理長(zhǎng)得很帥，有女客戶表示希望與他發(fā)展浪漫關(guān)系，不需要男基金經(jīng)理負(fù)責(zé)，如果答應(yīng)就把自己的很多資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給基金經(jīng)理管理?；鸾?jīng)理單身。此時(shí)如果基金經(jīng)理答應(yīng)，違反準(zhǔn)則嗎？基金經(jīng)理正確的做法是什么？謝謝老師！
B選項(xiàng)不會(huì)很牽強(qiáng)嗎，沒有將soft dollar用于研報(bào)，而是用于考試，不就是not reasonable use?
為什么使用soft dollar就不行，不是說commissions 是broker自己的嗎， 這道題還是沒明白
B選項(xiàng)基礎(chǔ)課老師不是說，就算協(xié)會(huì)要求更嚴(yán)格，也要遵守當(dāng)?shù)胤蓡幔?
這道題考的是七大條中，每大條的content內(nèi)容對(duì)嗎，content的內(nèi)容是各個(gè)大條的核心，得非常熟悉，對(duì)嗎
B選項(xiàng)，如何會(huì)剝奪到雇主的能力和技能呢？
老師，如果說，一個(gè)基金經(jīng)理/分析師離職，由于他能力特別強(qiáng)，業(yè)績(jī)特別好，人品特別好，個(gè)人魅力極高，他以前服務(wù)過的成百上千個(gè)客戶主動(dòng)打聽到了他的新位置要求他（基金經(jīng)理/分析師）繼續(xù)為他們（原客戶）服務(wù)，這樣基金經(jīng)理/分析師接收原客戶算違規(guī)嗎？還是必須拒絕為原客戶服務(wù)？
關(guān)于圖中題目想問老師： 1、Chandarana說CFA候選人幫助他找到了工作，這不是夸大了CFA嗎？為什么答案認(rèn)為沒有違規(guī) 2、夸大CFA頭銜主要包括哪些方面的夸大？不太好判斷，麻煩老師梳理一下啦 3、題干中說是新雇主沒有問Chandarana為什么被前雇主解雇的原因，并非Chandarana故意隱瞞，為什么又違反了Loyalty了呢？
如果客戶的投資意愿和IPS不相符——溝通無(wú)效之后——修改IPS 那要不要通知客戶的IPS的變更
關(guān)于圖中的題目想問下老師： 1、Grabbo是下班時(shí)間做對(duì)沖基金投資的，那為什么會(huì)和雇主有利益沖突呢？ 2、Grabbo在下班時(shí)間做對(duì)沖基金投資，那這題是否違反Duty to employers中的Loyalty？
這道題能否說也同時(shí)違反的3（C ）合適性，感覺這兩個(gè)差不多，考試會(huì)讓我們區(qū)分這個(gè)嗎
請(qǐng)解釋下這兩道題 沒看懂答案
券商的自營(yíng)業(yè)務(wù)：如果是作市商（market maker）角色獲得了內(nèi)幕消息,他是要remain passive，對(duì)方賣作市商就買，對(duì)方買作市商就賣，同時(shí)也不能調(diào)整賣價(jià)（ask price）和買價(jià)（bid price）嗎？
程寶問答
金程問答