金程問(wèn)答
請(qǐng)問(wèn)這道題里基金的風(fēng)險(xiǎn)是什么？
老師上課特意強(qiáng)調(diào)講的是只有標(biāo)的公司才披露，所以到底是怎樣呢？
referral fee只需要向客戶披露而additional compensation只需要向雇主披露嗎？
到explain professionalism in investment management這章說(shuō)沒(méi)有考點(diǎn)，可是到了第20頁(yè)，又說(shuō)有考點(diǎn)，到底有沒(méi)有啊。。。
概念比較多，非考點(diǎn)的部分是不是聽(tīng)聽(tīng)就可以，需要做筆記以及閱讀ppt的內(nèi)容去理解嗎
referral fee需要披露給雇主嗎？
he will compensent each year ,這明明就是事前影響他獨(dú)立客觀了啊，就像之前的案例，一個(gè)公司說(shuō)給一個(gè)分析師獎(jiǎng)勵(lì)如果他寫buy建議。
不是得得到all parties的書面同意么
mock A10: 這里他說(shuō)了做了完成的調(diào)查為什么還是不違反了suitability這一條呢
和雇主有競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)，必須披露雇主同意后才能做，還是必須有雇主的書面許可才能做。
老師，想請(qǐng)問(wèn)下，一級(jí)Book Module quiz 1.1 第2題和PPT里面這題很類似，quiz 1.1第2題中問(wèn)，a code of ethics是以下哪項(xiàng)：其中A. is a personal view of acceptable behavior被認(rèn)為是錯(cuò)的；而C. specifies a minimum level of acceptable conduct被認(rèn)為是對(duì)的?？墒侨缋}所示，我理解standards才能認(rèn)為是給出minimum acceptable conduct，我這樣理解是有問(wèn)題的嗎？
這個(gè)例題B哪錯(cuò)了，是必須同時(shí)展示gross of fee和net of fee嗎
之前老師上課的時(shí)候講過(guò)，family account不收費(fèi)用并且獲得一定好處的可以當(dāng)作自己的賬戶，這樣的話也是需要披露的嗎？
如果公司沒(méi)有規(guī)定這個(gè)一個(gè)月內(nèi)賬戶不算業(yè)績(jī)，是不是就不違反了？對(duì)于這個(gè)新賬戶有沒(méi)有協(xié)會(huì)固定的規(guī)則呢？公司設(shè)立的規(guī)定必須執(zhí)行么？如果公司的規(guī)定本身就是違法的呢？
沒(méi)懂case2錯(cuò)哪了，不是不強(qiáng)制遵守GIPS么，
程寶問(wèn)答
