金程問(wèn)答
這個(gè)題目有點(diǎn)奇怪：前一句，L同學(xué)更改了客戶(hù)的資產(chǎn)情況，與客戶(hù)的金融投資需求、目標(biāo)以及OA‘s policies是不一致的。但后一句，又說(shuō)：until now, L同學(xué)has never violated OA's policies。前一句本身是違規(guī)，后一句又說(shuō)，直到現(xiàn)在也沒(méi)有違反任何規(guī)定，兩者前后矛盾。
composite重音在第一個(gè) 視頻解說(shuō)還可以改進(jìn)
Additional compensation arrangements到底是基于本職工作的還是不基于？
老師 那是所有用內(nèi)幕消息給客戶(hù)賬戶(hù)交易就不違規(guī)嗎？不能吧... 那為什么A不對(duì)呢
老師 這里是說(shuō) 如果自己去公司前研發(fā)的模型 在舊公司也有使用 那這個(gè)模型還算是我的 可以直接帶走是嗎？那帶走需要和舊雇主披露嗎？
老師 這里回測(cè)只有1、3、5 年可以嗎？還是也需要 1-5 每一年的？
老師 那這里是說(shuō)公司不能有這種 policy 嗎？那這里基金經(jīng)理有必要和 non-discretionary accounts的客戶(hù)也通知到嗎？他們不也算是公司客戶(hù)嗎？
請(qǐng)問(wèn)為何C不對(duì)？
請(qǐng)問(wèn)第15題 為何選擇A？
老師 自己公司的信息也不能提前告訴自己的客戶(hù)嗎？那當(dāng)他的客戶(hù)豈不是沒(méi)有任何好處？消息是自己公司分析出來(lái)的 不能算 mosaic 服務(wù)自己的客戶(hù)嗎
離職前后是不是可以聯(lián)系客戶(hù)？是否和簽訂競(jìng)業(yè)合同有關(guān)系？
老師 這里一會(huì)兒CFA和法律遵守更嚴(yán)格的 一會(huì)兒法律優(yōu)先 這到底什么時(shí)候誰(shuí)優(yōu)先 怎么分啊
為什么行業(yè)專(zhuān)家不是違規(guī)
老師 這里 hedge fund 怎么算呢？ Hedge fund 不是說(shuō)不太受監(jiān)管，基金經(jīng)理想披露時(shí)才披露，所以會(huì)有 back-fill & survivorship bias. Scenario 1: 遵守 GIPS, 那這里就是不再存在選擇性披露，而是 full disclosure of all past performance了嘛？ Scenario 2: 基金經(jīng)理不宣稱(chēng)遵守 GIPS, 但是是CFA，under performance presentation 不也是說(shuō)不能 cherry picking, 需要將相似的 composite 都展示出來(lái)。 那 hedge fund manager 受監(jiān)管嗎？如果要遵守的話(huà)，那怎么還會(huì)有 survivorship bias and back-fill 呢？
老師 1. 如果沒(méi)寫(xiě)時(shí)間 就寫(xiě)了 Adam, CFA, CFA Institute 這個(gè)算錯(cuò)嗎？ 2. 如果沒(méi)寫(xiě) CFA Institute, 就寫(xiě)了 Adam, 2001, CFA 這個(gè)也算錯(cuò)嗎？
程寶問(wèn)答
