金程問(wèn)答
老師你好，這道題不選c是因?yàn)閏lient同意他買(mǎi)一個(gè)垃圾債？按照答案的講解，他只被同意買(mǎi)一只垃圾債但他買(mǎi)了幾只，這不算沒(méi)跟客戶溝通好么？還是因?yàn)閏不算standard of professional conduct？
老師你好，想問(wèn)下c的邏輯，這家公司想要賣(mài)空這只股的話不應(yīng)該虛假抬高股價(jià)之后比較容易賣(mài)掉么？他賣(mài)完再公開(kāi)他的負(fù)面信息對(duì)他賣(mài)空股票沒(méi)什么好處啊？
CASE5里，父母如何判定是否住在同一個(gè)屋檐下呢？?jī)H僅用FEE PAYING和NON FEEPAYING判定嗎？
題目中更嚴(yán)格的法律禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，solot離職時(shí)將自己在前公司之前創(chuàng)作的research帶走并使用，為什么違反了research，但是沒(méi)有違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)？
這里不是需要10-15天給客戶的反應(yīng)時(shí)間才能給客戶買(mǎi)賣(mài)么 它怎么自己先買(mǎi)賣(mài)了不算違規(guī)么謝謝
請(qǐng)問(wèn)向客戶披露費(fèi)用多少要說(shuō)到哪幾部分?
模型到底是個(gè)什么東西，為什么那么重要，能舉個(gè)現(xiàn)實(shí)中的例子么
老師好！這道題里面K到底是如何違反了與客戶溝通??？客戶溝通的要點(diǎn)一般是這么幾個(gè)：1.事實(shí)和觀點(diǎn)混淆，本題顯然不涉及；2.investment process發(fā)生的material change（投資范圍、限制、投資策略、關(guān)鍵人等）要立即告知客戶，本題中K自己的觀點(diǎn)與research不同，進(jìn)而告知客戶一個(gè)與research相反的投資意見(jiàn)，這是屬于communication with clients的哪個(gè)要點(diǎn)呢？
請(qǐng)解釋一下，圖中內(nèi)容，謝謝！
請(qǐng)解釋一下，謝謝！
請(qǐng)解釋一下，圖片中內(nèi)容，謝謝！
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講義的第476頁(yè)不是說(shuō)compliance是自愿的嗎
61題不太明白。能再解釋一下嗎？
1.mandate是什么意思，圖片中內(nèi)容沒(méi)有理解 2.圖片中investing public內(nèi)容沒(méi)有理解，surpass the goal of loyalty什么意思？
程寶問(wèn)答
