prohibit soft dollar arrangements. 這是什么意思？禁止軟美元交易？什么叫soft dollar arrangement
這題B選項解析視頻沒解釋清楚吧，什么叫禁止軟美元不是違規(guī)的一件事情？什么叫只要不要研報還是可以交易？
soft dollar我看另一個同學的提問老師的回答是這么說的。 “同學你好。 軟美元：是指基金經理支付給券商的傭金，券商有的時候為了吸引基金經理給他們業(yè)務做，會反過來為基金經理提供一些服務，比如提供研報。這種傭金就被稱為“軟美元”或“軟傭金”（Soft Dollar）?！?說軟美元是基金經理給券商的傭金，但是看學習視頻后我的理解是soft dollar是券商為了吸引基金經理的業(yè)務而給基金經理提供的一些有利于客戶的服務。所以soft dollar到底是啥，soft dollar是誰給誰的？到底是金錢的形式還是服務的形式？
1.client brokerage commission是什么？ 2.它和soft dollar的聯系區(qū)別是什么？ 3soft dollar意思是基金經理給券商的傭金嗎？就相當于是讓券商在中間幫忙交易的傭金？如果是這樣為什么還要叫soft dollar，直接叫傭金不就好了嗎 4.soft dollar的來源是什么？是客戶給基金經理支付的傭金嗎？客戶支付的傭金和soft dollar什么關系？ 感覺視頻中這方面沒講太清楚
課后習題第二題中，視頻解析中給出的解釋是第二個陳述中的will太肯定，中文的文字解析說第二個陳述錯的原因是不可以根據歷史業(yè)績保證基金未來的收益。未來的收益率難以確定。哪個是錯誤的真正原因？是否是在向客戶宣傳收益率時必須要給出很客觀肯定的數字？
本課的case6中老師說美國有存款保險制度，所以說把資金轉移到銀行的賬戶中去資金安全是有保證的，這句話是對的。但是講義上說的案例中的這個人用guaranteed這個詞是不合適的，他應該像客戶解釋更多的細節(jié)？所以這個人的行為到底是不是合適的？
本課的case6中老師說美國有存款保險制度，所以說把資金轉移到銀行的賬戶中去資金安全是有保證的，這句話是對的。但是講義上說的案例中的這個人用guaranteed這個詞是不合適的，他應該像客戶解釋更多的細節(jié)？所以這個人的行為到底是不是合適的？
Con't 是什么意思，
老師你好，本講15分鐘出說研發(fā)和IBD要隔離，我沒太懂，這兩個部門信息共享不是獲得更大收益嗎，兩個部門互通是怎樣損害公司利益的?
為什么不能選a，不是要同步的通知所有的人的嗎
老師你好，道德這部分我越聽越有一些擔心，這些要求在實際工作中是不是能夠100%遵守，就是它跟中國金融社會環(huán)境有多高的契合度？ 我本身在銀行做信貸，以前在二線城市，現在在三四線小城市，平時接觸的例子很多。比如本地某些金融機構業(yè)務員向客戶收取額外的勞務費，在部分圈內幾乎人盡皆知；又比如本地人民銀行主管征信的某人使用我單位發(fā)放的信用卡后，拒絕還款，自己將自己的逾期記錄刪除；又比如某領導的客戶存在不合規(guī)，我在請示總行風險相關部門后仍被要求執(zhí)行，但可免責……很多這種，有些是普遍現象，有些我無法改變的現狀，像小微企業(yè)假報表泛濫，其實真正合格的財務會計沒有幾家小微企業(yè)能招得到。 我是想了解一下，如果以后我考到證書，從事相關工作，是不是會有一個與CFA道德要求相符的環(huán)境，如果嚴格執(zhí)行CFA道德要求，會不會四處樹敵。
case7里面不是cherry picking嗎，那這個算違反了misrepresentation嗎
case1里面有沒有違反獨立客觀性？
視頻16分鐘到18分鐘，什么叫利用馬賽克理論得到信息可以使用，這個不理解，重大非公開信息不是都不能使用的嗎？
這題為什么不是違反了fair dealing. 父母和其他客戶都屬于主人公的客戶
程寶問答
金程問答
