假設(shè)這樣的情景： 我是一個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。項(xiàng)目的進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)與收益，最主要都是由我來掌控與承擔(dān)。我的團(tuán)隊(duì)中的成員（即，我的下屬）在項(xiàng)目過程中有違反Ethical的行為。且該違規(guī)行為，會(huì)影響到項(xiàng)目的完成。 我的疑問： 在做Professional Conduct Statements（PCS）的時(shí)候，我是否要陳訴這項(xiàng)違規(guī)行為？
如果broker給到A特別的價(jià)格，但是A投資的股票與自己客戶不同，那還算做傷害客戶利益嗎
為什么第一時(shí)間找counsel而不是第一時(shí)間找supervisor呢？
brokerage commitment 什么意思
老師講的有關(guān)：“基金投資國(guó)債的情況，風(fēng)險(xiǎn)不一定為零，除非注明”是指基金有可能不僅僅投資國(guó)債一種，所以風(fēng)險(xiǎn)可能不為0是嗎，所以如像本題，說明solely，則相當(dāng)于說明風(fēng)險(xiǎn)為零是嗎
視頻中提到，VIP客戶交的錢包括普通的execution也包括soft dollar 這個(gè)軟美元不應(yīng)該是交易商給基金經(jīng)理的嗎，為什么VIP客戶交的錢包括軟美元
第五個(gè)case 最后一行 for reductions of commission 翻譯過來不是減少傭金嗎 為什么老師說是增加流動(dòng)性
老師，想問一下關(guān)于firewall的隔離路徑中的第一個(gè)：匯報(bào)路徑的隔離，為什么不匯報(bào)到同一個(gè)上級(jí)就可以阻斷IBD和research analyst直接的利益勾結(jié)？換句話說，為什么匯報(bào)不同的上級(jí)就可以阻斷利益關(guān)系的橋梁？謝謝?。╬pt p74）
過度自信的判斷標(biāo)準(zhǔn)，是否應(yīng)該以科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量更好？我的五次交通事故出險(xiǎn)全是無責(zé)，其中兩次是在雨天。一次全責(zé)是等紅綠燈時(shí)手剎空檔看導(dǎo)航溜車追尾，這應(yīng)該也和我的駕駛技術(shù)無關(guān)。
36分31秒處，case6，最低費(fèi)率不是有利于客戶？費(fèi)用不是也是客戶出的嗎？
老師您好，畫圖舉例的從1998年到2003年這五年要展示業(yè)績(jī)那個(gè)例子，說GIPS從2000開始，2000-2003年之間要adjust業(yè)績(jī)，1998-2000年之間只要link到一起不用adjust業(yè)績(jī)，這個(gè)是什么意思呢？需要adjust的業(yè)績(jī)指的是什么呢？
關(guān)于buyout 機(jī)制，能給解釋一下嗎？
這個(gè)題提到，這個(gè)新加的賬戶因?yàn)槠渌臼召彛幸粋€(gè)重大的持倉，所以價(jià)格翻倍了。這個(gè)理論原理能給解釋一下嗎？
100% directly benefit.……如果客戶要求投資南美股票，我提供南美的股票研報(bào)不算溢出吧。是跟直接已投資相關(guān)，還是說和客戶需求相關(guān)？
老師講課有說歷史業(yè)績(jī)不能追溯調(diào)整，這個(gè)追溯調(diào)整是什么意思，可以舉例說明嗎？
程寶問答
金程問答