3.27為什么選A
請問如果claim GIPS compliance和verification 是不是沒關(guān)系？不驗(yàn)證也可以宣稱，那萬一驗(yàn)證下來，不符合怎么辦？
A選項(xiàng)不是個(gè)人么？個(gè)人也可以claim compliance 么？ 不是說only an investment management firm that actually manage assets can claim。
Case9具體哪里違反suitability
解析太簡略了，這個(gè)block trades是啥我不知道，或者說他改成什么類型的trade就是不合理的呢？
referral fee 和前面的soft commission的區(qū)別可以解釋下嗎？
soft dollar的概念不是很清晰 到底指什么呢 hard dollar呢
沒看懂答案的解析。
我感覺B選項(xiàng)也不是很對，應(yīng)該是及時(shí)的向所有客戶反映吧，這個(gè)沒有加后面的范圍我覺得怪怪的
為什么說自己receive the highest possible scores on the topics of ethics, Alternative investment 是違反協(xié)會的規(guī)則呀
這道題我根據(jù)排除法是選A， 但是對于Plan sponsors 和consultants 我總覺得指的是個(gè)人而不是公司，就是以后碰到了此類描述我不知道應(yīng)該認(rèn)為他們算公司還是個(gè)人。
這道題我根據(jù)排除法是選A， 但是對于Plan sponsors 和consultants 我總覺得指的是個(gè)人而不是公司，就是以后碰到了此類描述我不知道應(yīng)該認(rèn)為他們算公司還是個(gè)人。
老師，看到了其他同學(xué)和我一樣的問題，但還是不明白，老師在獨(dú)立客觀性課上講了，事前的報(bào)酬不可以收，事后的獎勵披露并得到允許后可以收。 那這道題里，確實(shí)是額外報(bào)酬，但是事前提出的激勵條件，確實(shí)會讓這個(gè)客戶經(jīng)理更愿意幫這個(gè)客戶做好業(yè)績，付出額外關(guān)心，這個(gè)真的不影響?yīng)毩⒖陀^性么，真的在獲得批準(zhǔn)后就可以收么，這個(gè)批準(zhǔn)不需要指明是書面批準(zhǔn)么
這里沒聽懂，為什么是止盈止損？
違規(guī)的話 是只要不良行為就算 還是要與工作相關(guān)才算。
程寶問答
金程問答