假如在這個(gè)案例里面的描述為：①grabbo工作時(shí)間認(rèn)真工作，工作外的時(shí)間利用自己的私下在其他公司開設(shè)的散戶，操作賬戶給自己賺錢？這里該如何判斷？應(yīng)該屬于有利益沖突和違反客戶優(yōu)先原則？②grabbo工作時(shí)間認(rèn)真工作，工作外的時(shí)間利用自己的私下為某個(gè)富二代管理資本賬戶，這里是不是應(yīng)該屬于有利益沖突和額外報(bào)酬？
對公眾吹牛構(gòu)成misconduct？
關(guān)于Case4第2個(gè)問題，老師說的是同時(shí)違反了III(A)，但是講義寫的是違反了III(B)，所以是哪個(gè)呢?
這個(gè)Case4，違反IV(C)是因?yàn)橛昧擞H屬說明沒有內(nèi)控流程么？然后因?yàn)闆]有內(nèi)控流程或者不完善所以違反了IV(C)么？
如果這個(gè)Case改為，競業(yè)條款里同時(shí)不能聯(lián)系老客戶，那他update這條狀態(tài)違反IV(A)么？
這些services難道不是Barnes用客戶的錢去買的嗎，那如果直接discount的話不會優(yōu)惠到客戶頭上了嗎？
所以大部分基金經(jīng)理都是mandate型？對指令負(fù)責(zé)？少數(shù)的是對客戶負(fù)責(zé)？這樣的話，做題我默認(rèn)的是基金經(jīng)理都是對mandate負(fù)責(zé)么？
怎么區(qū)分事實(shí)或者觀點(diǎn)或者內(nèi)幕消息
case1 Vimco既是一個(gè)人又是一個(gè)公司？
合規(guī)也同時(shí)需要嗎，但感覺好些題目只是說disclose給上司了我們也是認(rèn)為沒有violate也
從IV(B)來看是要disclose Additional Compensation，可是如果他disclose了就ok了嗎，part-time consulting business感覺是競爭性行為啊，IV(A)打工場景在職是不是不讓做有業(yè)務(wù)沖突的呀？
可以解釋一下C中的on a first-in, first-out basis和bundling orders具體怎么樣的嗎？還有FIFO是和客戶沒有關(guān)系，只是order是先到先得的對吧？
這題如果把suitablity 改成業(yè)績陳述或者loyalty，其他不變，是不是答案就選B或C
為什么不選C
為什么違反了6Adisclosure of conflicts
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