金程問(wèn)答
Case2為什么違反6A
case最后一句話，股票敞口仍遠(yuǎn)低于最高上限，不是沒(méi)有突破最高上限嗎，那不應(yīng)該正常嗎？
Case3的利益沖突如何體現(xiàn)
A和B有啥區(qū)別？
老師早一點(diǎn)舉例：在知名專家做采訪之后，播出之前，這個(gè)算內(nèi)幕信息。后面又說(shuō)知名專家的分析，如果通過(guò)付費(fèi)獲得，也算public。感覺(jué)這兩點(diǎn)有點(diǎn)矛盾，或者說(shuō)感覺(jué)有點(diǎn)奇怪，麻煩老師給捋一捋思路，謝謝。
第5條，什么是covered company
老師解釋說(shuō)，他做的沒(méi)問(wèn)題。但是解釋寫(xiě)的是有問(wèn)題啊，所以有沒(méi)有問(wèn)題？
他的第一份報(bào)告只給一些客戶detail沒(méi)有問(wèn)題嗎
maintain copies什么意思，引用了就要引用完全的意思嗎？
請(qǐng)問(wèn)是否只給雇主披露個(gè)人利益相關(guān)即可，不用披露家人利益相關(guān)；但是對(duì)客戶個(gè)人和家人利益相關(guān)都要披露？
請(qǐng)問(wèn)老師如果把notify換成disclose，是不是就兩條都不違反了？
Standards of Professional Conduct和The Standards of Practice Handbook有什么區(qū)別
老師，misconduct是不是包含misrepresentation？
第三方“on her behalf”發(fā)布了信息，不是代表她本人發(fā)出的意思嗎？既然代表她本人發(fā)了，為什么mailing list里的人不是她的客戶呢～ 如果不是她的客戶，為什么要代表她本人發(fā)呢
這個(gè)題目B選項(xiàng)，為啥不選擇，主人公的模型最開(kāi)始有錯(cuò)誤難道不是違反盡職盡責(zé)嘛？ 還有你們這個(gè)提問(wèn)系統(tǒng)是不是出了問(wèn)題？無(wú)法精確到是哪個(gè)題目的提問(wèn)？
程寶問(wèn)答
