金程問(wèn)答
上司和合規(guī)部門(mén)必須同時(shí)告訴嗎？b項(xiàng)用的是and不是or
這個(gè)題目a選項(xiàng)也不對(duì)啊，因?yàn)轭}干說(shuō)了無(wú)論客戶(hù)是否先交易，優(yōu)惠價(jià)格就是給個(gè)人賬戶(hù)，所以即使做了a也不對(duì)吧
為什么C錯(cuò)？
假如這個(gè)題目說(shuō)了是算自己的賬戶(hù)，那么a選項(xiàng)對(duì)嗎？還是說(shuō)完全不能買(mǎi)？
內(nèi)幕交易是不是有點(diǎn)過(guò)度聯(lián)想了？題目沒(méi)有說(shuō)收市后會(huì)發(fā)布一些重要信息之類(lèi)的……
Nelson allocates to his family’s account only those shares that remain after his other client accounts have their orders filled.如果同等對(duì)待的話(huà)，其實(shí)也不必這么做，對(duì)嗎？這是不是也違反了公平交易？
精 之前上課的時(shí)候不是講到付費(fèi)研報(bào)必須要fully disclose，包括金額嗎？另外，對(duì)于付費(fèi)的研報(bào)，如果客戶(hù)給的是非固定報(bào)酬（比如股權(quán)），是不可以接受還是只要fully disclose就可以接受？
CFA是形容詞還是名詞。CFA 前后不能夠加任何類(lèi)似CFA holder，這樣的字眼對(duì)嗎
違反2A或者B，是不是也同時(shí)一定違反misconduct
請(qǐng)問(wèn)b選項(xiàng)商業(yè)交通是必須要自己花錢(qián)嗎？
精 C是說(shuō)反了對(duì)吧。
B不屬于吧 不是小團(tuán)體忠誠(chéng)么，咋是雇主忠誠(chéng)了呢
這里說(shuō)交易傭金是高于平均值的，一般軟美元不都是默認(rèn)會(huì)給到客戶(hù)的嗎，也就是無(wú)論傭金的高低，大部分的合作都會(huì)有軟美元的權(quán)益給到客戶(hù)，怎么確保高價(jià)的軟美元是直接受益于客戶(hù)而不是受益于自身
精 外部審計(jì)師只負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查嗎？關(guān)于貸款的制度應(yīng)該要審查的吧。我理解如果這兩筆貸款不是制度問(wèn)題，那外部審計(jì)就沒(méi)問(wèn)題，但制度有問(wèn)題，審計(jì)就有問(wèn)題啊
那如果說(shuō)要verification了，是要before還是after呢
程寶問(wèn)答
