B和C選項是什么意思?
為什么會違反priority of transcation? fair dealing是客戶之間的對待,這個沒問題;priority是客戶,雇主,和自己的賬戶之間。這題沒有說他搶在雇主或客戶之前交易,不應(yīng)該有priority的問題啊。如果按照這道題邏輯,只要fair dealing有問題,那也一定同時違反了priority of transaction嘍?
是什么場景下會選到C呢?
1、但是A中既包含fee-paying和non fee-paying,選它并不是很正確吧? 2、對于B,因為題干里已經(jīng)限定了【for a retail client account】,故選B,不對么?
什么場景下涉及到【外包outsource】?
老師,additional compensation from the third party,是不是不僅需要跟雇主和合規(guī)部門獲得書面許可,還需要獲得第三方的書面許可。如果不是的話,哪一個條款是同時需要獲得雇主和第三方的書面許可的,謝謝。
第45題,是不是說對沖基金都是長期投資?那范圍擴大到整個另類投資,是不是說另類投資都是屬于長期投資的呢(都是資本市場不是貨幣市場)
在沒有說明family account是否是fee-paying account的情況下,默認是fee-paying account(一般賬戶)嗎
沒理解老師說的A不是一回事是什么意思,suitability當然是重要的,但這里的fair這些難道不重要嗎?
客戶認為廉價的,自己認為高價值的禮物可以收嗎?
1.不是應(yīng)該按照訂單大小分配嗎?B選項是按照賬戶大小嗎?2.如果家庭成員賬戶視同個人賬戶,是不是選C?
解析說不區(qū)分事實和觀點。我不太明白,推薦買或者賣都是觀點,這個和事實有什么關(guān)系嗎?
復(fù)印受版權(quán)保護的材料算違規(guī)嗎?沒見到教材里面有說
1.B選項并沒有直接讓客戶受益,感覺是間接,為什么還選?2那比如參加培訓(xùn),支付培訓(xùn)費,基金經(jīng)理技能提高也是正確的嗎?
沒搞懂,推薦費應(yīng)該是不禁止的呀?
程寶問答