gift并不能認為是額外的報酬啊 比如一只普通鋼筆 而且不明白為什么沒有披露就違反了6a gift并沒有在利益沖突需要披露的事項里
broad topic areas不就是泛泛而談嗎？為啥不行
CFA考生幫助他找到工作，這個說法不違規(guī)嗎？類似C FA持證使得她的投資業(yè)績更好這類說法。
不是說站在組合組的角度看嗎？20%權(quán)重投資小盤股不能代表整個組合組不滿足要求吧？
請具體講講limitation里的承載量限制是啥
Perez不被允許獨立做決定，他是按照公司的要求配置的pofolio，這應(yīng)該是公司違反了suitability，不是Perez個人違反了suitability吧？
但是如果你unverified的話，不是沒有滿足due diligence嗎
可以從董事長那里取得written permission嗎，還是board memebr和董事長之間沒有直屬關(guān)系？
10% derivative對于整體portfolio來看也不算high risk啊？
conflict of interest不是只要full and fair disclose就可以了嗎。這里他都專門告訴employer了，為啥還violate？并且哪里表明他不是fully disclose呀？
如果不是取消考試而是辦理了延期，還是candidate么？
這屬于最優(yōu)執(zhí)行大于最優(yōu)價格的例子嗎？ 不會因為傭金高而違反 對么
老師好，這里開competing business，沒有告知雇主，也不違反嗎？我看書上寫的independent practice必須向雇主披露，沒有同意不能進行呀？
這題答案是說推薦費向客戶披露對吧。那么什么情況下向雇主披露呢
以下問題與本題無關(guān)。一個投資經(jīng)理將其客戶的經(jīng)紀業(yè)務(wù)交由A公司負責(zé)，客戶付給A公司的傭金高與平均水平。A公司將高出的傭金以服務(wù)，比如“免費”提供研報的方式返還給客戶，這個服務(wù)就是軟美元？
程寶問答
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