這個(gè)案例中，具體和客戶利益沖突是怎么理解的呢？
可以收推薦費(fèi)的么?
可是發(fā)表與自己相違背的意見不也是不行的么？
老師，我認(rèn)為這道題的考點(diǎn)是：self-dealing（在離職前處理自己離職后要開展的業(yè)務(wù)，是可以的），那為什么錯(cuò)呢？
這種是涉及mandate嗎
請(qǐng)問如果就算在原雇主那里哪怕兼職擦盤子算嗎?
給激進(jìn)的投資沒有收益且高風(fēng)險(xiǎn)的股票,這不就是不盡責(zé)么
我想問一下這道題,他說的是jack是專注國內(nèi)投資的公司的管理人員,他也沒有說客戶就考慮國內(nèi)投資?
可是這道題中員工區(qū)域擴(kuò)張說明未來可能有預(yù)期好的營(yíng)收,因?yàn)閿U(kuò)張可以增加收益不是么?為什么這種情況不能想
如果當(dāng)?shù)胤删鸵罂梢苑欠ㄊ褂脙?nèi)幕交易,我該遵循什么?
如果從整體資產(chǎn)角度看，只投了4%的非流動(dòng)資產(chǎn)，并不會(huì)影響整體資產(chǎn)的流動(dòng)性，是滿足mandate的，為什么不能投呢
選A的原因：因?yàn)轭}干原文中提到“當(dāng)投票是對(duì)客戶有益的話，管理層就會(huì)投票”，那不就是符合客戶利益么？
請(qǐng)問怎么區(qū)分Suitability 和Diligence and Reasonable Basis, 我知道的是suitability屬于clients中的,是說在投資行動(dòng)前對(duì)客戶進(jìn)行合理調(diào)查，評(píng)估，提出建議等. 是INVESTMENT ANALYSIS, RECOMMENDATIONS, AND ACTIONS的,是說提建議和行動(dòng)前保持勤勉獨(dú)立。為所做的行動(dòng)和建議提供充分基礎(chǔ)，以及研究調(diào)查. 但是這兩個(gè)不都是說要合理調(diào)查,好好做盡調(diào)么
在這里的14點(diǎn)，那需要付費(fèi)的研報(bào)信息，可以公開給自己的客戶用么？
這里的case1違反的有點(diǎn)像獨(dú)立客觀性，該怎么區(qū)分這里違反的是獨(dú)立客觀性還是不當(dāng)表述呢？
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