金程問(wèn)答
老師，所以題干中Davidson asks his assistant to compile a list of Integrity's clients and their contact information.這句話就是提了一下他讓助理整理名單，但是并沒(méi)有后期用到這個(gè)名單是嗎？
獨(dú)立客觀性里面是說(shuō) disclose 披露即可拿是吧? 披露≠書面同意.. 而Additional compensation arrangements要的是書面同意對(duì)吧? 問(wèn)下,書面同意這個(gè)是不是一定要事先?還是時(shí)候也可以?
前面不是說(shuō)涉及非法活動(dòng)illegal activities不保密嗎?這里為什么又說(shuō),即使是違法行為illegal,也應(yīng)該保密keep confidential?
這是到底是所有的相似策略都放在一個(gè)組合組,還是一個(gè)組合組里面的策略都要相似?這個(gè)是有區(qū)別的吧
為什么第二個(gè)說(shuō)法沒(méi)有問(wèn)題呢？他說(shuō)的意思是：認(rèn)為CFA里面有些課程內(nèi)容是沒(méi)用的，這不是相當(dāng)于在詆毀CFA么？
CFA不是認(rèn)為只有美國(guó)國(guó)債才是risk-free嗎？其他國(guó)家國(guó)債也有違約風(fēng)險(xiǎn)，雖然很低。
還是不理解，為什么我選的是錯(cuò)的？
Proxy Voting Policies投票政策是被投資的公司提供的吧? 這個(gè)照道理不屬于分析師和資管公司管理的范圍吧?為什么會(huì)對(duì)這個(gè)有要求呢?
意思就是做市商不能直接使用內(nèi)幕消息,只有當(dāng)公司具有清晰的內(nèi)控制度internal control下,確實(shí)能保證確實(shí)是在做對(duì)多空的對(duì)沖策略,并沒(méi)有根據(jù)內(nèi)幕消息交易,那也是可以的.是嗎?這個(gè)"公司"一般指什么?交易所嗎?
A怎么翻譯
事前披露應(yīng)該是Additional compensation arrangements:額外的報(bào)酬的要求吧?并不是Disclosure of conflicts利益沖突的要求
IBD 和 research的組織架構(gòu)能夠說(shuō)一下?比如想分析師屬于哪個(gè)部門的?
這道題解析說(shuō)道：父母的賬戶要看作為普通其他客戶的賬戶。但直系親屬的賬戶不是要看成自己的賬戶嗎？就像配偶的賬戶
既然其中一個(gè)人可以支付飛行費(fèi) 其他人也可以 而卻選擇了不支付 會(huì)不會(huì)有問(wèn)題
這句紅線怎么理解？重大非公開(kāi)的信息也可以用的意思么？
程寶問(wèn)答
