金程問(wèn)答
MNI這里，說(shuō)是以使用目的去判斷，打個(gè)比方，我是個(gè)農(nóng)民，沒(méi)有金融知識(shí) ，也對(duì)證券類(lèi)交易一竅不通，并且沒(méi)有交易賬戶(hù)。我的弟弟是個(gè)CEO，他們公司馬上就要上市了 ，回家看我時(shí)對(duì)我說(shuō)，他們公司馬上就要上市了，而且很多機(jī)構(gòu)看好他們，像我表明他過(guò)得很好，不用我擔(dān)心他。他沒(méi)有讓我去購(gòu)買(mǎi)股票的意思，我也沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)股票的能力，在這種情況下，算是違反MNI嘛
這道題為什么不能選C
對(duì)手公司的消息算內(nèi)幕信息嗎？
48題，competitor說(shuō)的內(nèi)幕消息，不是要有證據(jù)才能認(rèn)為是mni嗎？如果題目中沒(méi)有提到和證據(jù)相關(guān)的信息表述，可以默認(rèn)為有證據(jù)？
32題，hh是編寫(xiě)研報(bào)的，那他的客戶(hù)應(yīng)該是投資公眾，為什么newsletter recipiants不算做投資公眾呢？
這里說(shuō)不符合IPS，重大影響的話(huà)應(yīng)該把賬戶(hù)分開(kāi)，可是上一節(jié)說(shuō)是客戶(hù)和我的投資建議不一致而客戶(hù)堅(jiān)持，應(yīng)該找客戶(hù)拿到書(shū)面許可，這兩個(gè)方法是否矛盾
要是披露了還有問(wèn)題嗎
請(qǐng)問(wèn)老師：1、如果是事情完成前的奢侈禮物，能否披露后收?。磕芊裣仁杖『笈?。分別違反I（B）還是同時(shí)違反IV（B）？2、事情完成前的normal gift能否收取，事前或者時(shí)候披露有要求嗎？謝謝
條款-投資分析、建議和行動(dòng)（Investment Analysis, Recommendations, and Actions）請(qǐng)問(wèn)這個(gè)分類(lèi)在哪里
這個(gè)題目說(shuō)違反了客戶(hù)的忠誠(chéng),請(qǐng)問(wèn)這個(gè)客戶(hù)指的是投資這家公司的投資者嗎?還是指seafood客戶(hù)這個(gè)client,虛假報(bào)告是為了client好,應(yīng)該對(duì)seafood客戶(hù)沒(méi)有影響吧?
持證人因?yàn)闆](méi)有交會(huì)費(fèi)，失去了持證人資格，對(duì)外也不可以再宣稱(chēng)自己是CFA charter holder。請(qǐng)問(wèn)如果持證人有幾年沒(méi)交費(fèi)，后面又想開(kāi)始交費(fèi)，恢復(fù)charter holder的資格可以嗎？
老師板書(shū)：如果只發(fā)生一次的投資損失，只違反V（A），不違反V（B）。如果發(fā)生連續(xù)的投資損失，則同時(shí)違反V（A）和V（B）。這和講義上的藍(lán)色部分有點(diǎn)出入，該怎么理解呢。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不是一般是基金經(jīng)理給到券商嗎?case3中,為什么會(huì)有從券商那邊獲得新客戶(hù)?這個(gè)怎么理解
這里說(shuō)這兩個(gè)都屬于saving所以并不違反I（C）可是guarantee并不合適，那是否違反I（C）呢
Proxy Voting Policies:代理投票權(quán),誰(shuí)代理誰(shuí)?基金公司代理客戶(hù)去投票嗎?
程寶問(wèn)答
