軟美元策略中提到公司的服務(wù)包含:執(zhí)行 + service.執(zhí)行是公司正常的收入,這個公司是指什么身份角度?是基金公司吧?service,應(yīng)該是券商給到基金公司的服務(wù),但是這筆錢本質(zhì)又是客戶處的錢,是這樣吧?
這里的市場操縱,主要指什么市場?任何金融市場?還是只是股票市場?債券市場?
這個case1,給到一些虛假的推薦,難道不是違反了不當陳述嗎?如果考試的時候既有不當陳述,又有市場操縱,怎么選擇?
老師，第二個選項很奇怪??該國法律不是禁止知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移嗎？
老師，B選項怎么理解呢？
馬賽克理論到底指什么?是用了重大非公開信息,還是沒用?
比如像case5,怎么判斷是miscondoct,還是Knowledge of the law.都是知道對方做法有問題,要追究到底,.
case1--2,為什么違反I-B,它沒有提到說在flatfee外有其他收入啊
這里的profile指的是什么？
請問DRC member都是local volunteer嗎？這幫volunteer只在member拒絕處分結(jié)果的時候才會組成panel嗎？其他時間他們不發(fā)揮作用？
這道題題干就讀不明白，感覺讀完稀里糊涂的，哭??
code好像只說了5條吧?6條是哪6條?
三個選項能翻譯一下么？謝謝
這道題為什么只是disclosure就可以了？不是和從事和雇主形成競爭關(guān)系的事情了嘛？不應(yīng)該披露并且獲得許可嘛？
62題為什么選擇B？他在網(wǎng)絡(luò)上公開發(fā)表不同意公司研報了啊
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