金程問(wèn)答
關(guān)于是否可以使用MNI進(jìn)行交易，有兩個(gè)特例，一個(gè)是券商在當(dāng)做市商的時(shí)候，一個(gè)是risk hedge的時(shí)候。請(qǐng)問(wèn)券商的proprietary trading是否可以用MNI？券商自營(yíng)業(yè)務(wù)和做市商業(yè)務(wù)是不一樣的吧？
有沒(méi)有說(shuō)打電話比發(fā)郵件快這種可能
那這里第二個(gè)case是是不是也違反了IB的獨(dú)立客觀性，還有違反了對(duì)客戶的忠誠(chéng)
這道題有兩個(gè)疑問(wèn),關(guān)于A選項(xiàng)，他用回測(cè)數(shù)據(jù)，但是A選項(xiàng)中沒(méi)有說(shuō)明他想客戶說(shuō)明這是回測(cè)數(shù)據(jù)，如果他當(dāng)做真實(shí)數(shù)據(jù)展示，那不就違規(guī)了嗎。關(guān)于B選項(xiàng)有個(gè)adequately，充分的，B的意思是沒(méi)有充分的介紹投資流程和原則。在和客戶溝通的原則中，不是說(shuō)可以簡(jiǎn)單的描述，如果客戶有需求，再進(jìn)行補(bǔ)充就可以嗎。針對(duì)這兩個(gè)疑問(wèn)我就選了B。所以為什么A對(duì)，B錯(cuò)呢。
34題，我記得在講課中，老師說(shuō)過(guò)掛在官網(wǎng)上不算做fair dealing啊。關(guān)于掛在官網(wǎng)的信息還有那些standard的知識(shí)點(diǎn)，是我記錯(cuò)了嗎。
沒(méi)有簽過(guò)競(jìng)業(yè)條款通過(guò)雇主同意可以帶走客戶資料.那么如果簽過(guò)競(jìng)業(yè)條款通過(guò)雇主同意也可以帶走嗎?
A選項(xiàng)它原題是說(shuō)加入Apac之前的research，然后他帶走了，這個(gè)行為本身沒(méi)有違規(guī)吧？這個(gè)問(wèn)不是要考loyaltytoemplyer嗎？
老師 合理做決策的框架的四個(gè)步驟是啥
如果是基金公司持有 對(duì)方公司股份就不可以幫對(duì)方寫研報(bào)或者發(fā)行嗎?這塊是在教材中哪里提到的 ?
考試中需要背過(guò)幾A幾B是哪一條嗎？感覺(jué)很難記得住。
方法公平,具有一致性 ,是在哪里提到的 ?
請(qǐng)問(wèn)商業(yè)飛行可以抵達(dá)的場(chǎng)景，住宿費(fèi)可以接受安排嗎，還是自己花錢？
75題的B選項(xiàng)，為了防止員工搶跑，所以應(yīng)該設(shè)置一個(gè)提前交易許可，但是B選項(xiàng)不是說(shuō)without嘛。就是不設(shè)定，那B不是錯(cuò)的嘛
36和38，為什么36的按賬戶規(guī)模分配就是錯(cuò)的， 38題按賬戶規(guī)模分配就是對(duì)的 =。
33題，題中說(shuō)到he cannot execute his strategy。題目中明確說(shuō)，他不能執(zhí)行受托人的策略后，又接受了這樣投資。這樣在后續(xù)的賬戶操作中，會(huì)不會(huì)有違反IPS的可能。
程寶問(wèn)答
