基金經(jīng)理 投行 分析師 broker 這幾個人都分別做什么工作 他們的聯(lián)系又是什么呢 能講下整個過程么謝謝 很蒙謝謝
07.單選題 已收藏 標(biāo)記 糾錯 Kate Kally, CFA, manages several hundred employees as the head of research for a large investment advisory firm. Kate, as a former securities regulatory official until recently, ensured that his department’s compliance program always met or exceeded those of its competitors. Kate has delegated his supervisory responsibilities concerning compliance issues to Sucy Chen. Kate informed Sucy that her responsibilities include ensuring that the firm has appropriate compliance procedures and is making reasonable efforts to detect and prevent violations of Rules, Regulations, and the Code and Standards. Kate most likely violated the CFA Institute Standards of Professional Conduct by not telling Sucy to consider: A Firm policies. B Industry standards. C Legal restrictions. 這題選A，好像兩個答案有沖突？
如果下屬是其他影響職業(yè)形象的個人行為，如盜竊、欺詐等，主管有責(zé)任么？
老師你好，如果我在離職時簽訂非競業(yè)條款包含不能向老客戶銷售產(chǎn)品，到新公司之后，老客戶主動找到新公司想購買產(chǎn)品，我該怎么做？
這道題為什么選b，river為什么有錯
想請教下老師，本題第一個人Rain75歲，雖然他便好高風(fēng)險的投資，但如果按照RRTTLLU中time horizon，年齡偏大的話，不是應(yīng)該推薦風(fēng)險沒那么高的投資嗎？講解中沒有涉及75歲這個條件，不知道是不是我理解不太準(zhǔn)確，希望老師能講解，特別感謝??
不是說不能直接在熱門股里挑選來研究分析作為起始嗎？只能是通過研究分析后，正好是熱門股可以，
麻煩老師把正確選項改一下 ，選了B結(jié)果顯示錯誤，顯示選A， 但老師講解也是選B
請問：如果事后收到tips，沒有做disclose，是不是同時違反獨立客觀性，additional compensation和利益沖突這三條。我看到老師說理解正確 為什么違反了獨立客觀性呀？
請問老師，既然這種算傷害到普通客戶利益的VIP政策是不被允許的。 那么怎樣的VIP政策是可以允許的呢？怎樣算不傷害到普通客戶的利益？多付費成為VIP的客戶可以擁有哪些特權(quán)呢？
課上講的是通知即可，為什么這邊是獲得允許呢？
如何刪掉背景的問候語 老師
你好，請問關(guān)于基金經(jīng)理的代理投票權(quán)，假如在同一時間點有兩家公司召開股東大會，并且兩者的會議內(nèi)容對于投資者都至關(guān)重要，請問這時候基金經(jīng)理該如何抉擇？
講義里面說一次性以高分通過GAF，但是在課程里不是說不能以＂高分＂描述嗎？
mutual fund 是公募基金的意思么？
程寶問答
金程問答