老師，home retailers是什么意思？家庭零售商？
做市商是什么？
Case9具體哪里違反suitability
老師您好，獨立客觀性和additional compesnation是否有區(qū)別？ 在《獨立客觀性》章節(jié)中，業(yè)績完成后，客戶送了輛法拉利，在征得雇主同意后，可以接受此禮物；但是此禮物價值不屬于modest and normal gifts，這樣是不是就有點矛盾？ 謝謝！
向合規(guī)部門咨詢后（but can’t be absolved from requirements to compliance）不太理解后面的意思
這里的客戶是指基金經(jīng)理自己的客戶還是指所有市場投資客戶？勤勉盡職的主體范圍是什么？
這里重點講了不是操作市場的幾種例外，那哪些是屬于操縱市場呢？
大西洋資本管理公司可以獲得預(yù)計超額認(rèn)購的熱門新發(fā)行的有限數(shù)量的股份 熱門IPO 數(shù)量有限 家庭賬戶沒收錢 不應(yīng)該排在客戶后面嗎
不需要得到雇主和客戶的approval，只需要disclose么？
關(guān)于從嚴(yán)遵守規(guī)則，如果是具體條款（如當(dāng)?shù)胤梢笥涗洷３种恍?年，CFA要求7年），即使當(dāng)?shù)胤蓪捤梢惨苑蔀闇?zhǔn)？
C選項是合法的么？
這里咋就是把觀點闡述為事實了，他不是說基于事實該公司有500000盎司黃金嗎，這不是事實嗎
不太理解ab
這里應(yīng)該是違反了fair dealing吧？指客戶們之間的交易公平性。而選項中priority of transaction不應(yīng)當(dāng)是針對客戶交易和自己賬戶交易順序嗎？
關(guān)于Additional Compensation，為什么會對雇主利益有沖突呢？比如客戶請客吃飯，或者客戶給的好處，對雇主利益似乎也沒有損害呀？
程寶問答
金程問答