金程問(wèn)答
推薦費(fèi)不止是，a機(jī)構(gòu)把客戶c推薦給b機(jī)構(gòu)這一種場(chǎng)景是嗎？
記得課上也講過(guò)“”拒絕寫(xiě)研報(bào)，讓公司其他分析師寫(xiě)“”，這個(gè)對(duì)應(yīng)的是什么情況下應(yīng)該這樣處理呢？
是不是違反misrepresentation 是不是一定違反misconduct？
如何備考
75題的B選項(xiàng)，為了防止員工搶跑，所以應(yīng)該設(shè)置一個(gè)提前交易許可，但是B選項(xiàng)不是說(shuō)without嘛。就是不設(shè)定，那B不是錯(cuò)的嘛
基金經(jīng)理,沒(méi)有IPS,那么給到客戶投資建議,有IPS的一般是什么角色/
請(qǐng)問(wèn)DRC member都是local volunteer嗎？這幫volunteer只在member拒絕處分結(jié)果的時(shí)候才會(huì)組成panel嗎？其他時(shí)間他們不發(fā)揮作用？
有點(diǎn)迷糊，什么時(shí)候base-account-size,什么時(shí)候base order-size？
有個(gè)疑問(wèn)就是，這個(gè)P已經(jīng)考完二級(jí)考試了，然后遇到了幾個(gè)考完三級(jí)的考生，假如這個(gè)P同學(xué)還要繼續(xù)考三級(jí)，那不也是幾個(gè)月后的事情了嗎，那現(xiàn)在遇到的這幾個(gè)人就算討論題目中說(shuō)的話題、公式等，算是違規(guī)嗎。還是只要透露這些，不管聽(tīng)者是誰(shuí)，說(shuō)了就是違規(guī)的。
如果披露了利益并準(zhǔn)確的報(bào)道分析就不違法II（A）、V（A）和VI（A）嗎？
17題，如果Frank沒(méi)有離職，不寫(xiě)他的名字也ok嗎？
37題，該同學(xué)是在一周之后賣(mài)出自己的股票，為什么還是違反了fair dealing？
29條說(shuō)，非正常收費(fèi)造成的potential conflicts。這個(gè)是什么意思
老師，如果在收額外報(bào)酬當(dāng)時(shí)並沒(méi)得到上司允許就收了，但是事后上司允許了，那當(dāng)下算違反額外報(bào)酬這一準(zhǔn)則嗎？
這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)我在講義中沒(méi)有看到，我記得有個(gè)7年的要求
程寶問(wèn)答
