金程問(wèn)答
原本書(shū)講standards I (C),案例15，既然David 的銀行并沒(méi)有對(duì)第三方公募基金宣傳材料內(nèi)容的把控權(quán)， 那么除了告知銀行的銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，在和客戶(hù)對(duì)接的時(shí)候告知他們所收到的宣傳材料已經(jīng)過(guò)時(shí)之外， 在最后的一段句子里，說(shuō)ensurethey have the most recent fund prospectus documents before accepting orders for investing. 就是比如說(shuō)“這個(gè)宣傳冊(cè)很久沒(méi)更新了，你要確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)的話(huà)，先看看XX基金的招股書(shū)內(nèi)容，這個(gè)內(nèi)容是肯定最新的?！?這樣嗎？是不是做到這2點(diǎn)David就不犯規(guī)了，還是說(shuō)有另一種可行選擇是David去找第三方基金公司要求更新宣傳材料？
請(qǐng)問(wèn)這題要怎麼知道她除了投行客戶(hù)之外還有其他客戶(hù)
C選項(xiàng)三個(gè)“警告、暫停和廢除“中的警告，指的是publiccensure而不是cautionaryletter對(duì)嗎？
AC在這里不就是client嗎？寫(xiě)client的好的方面那應(yīng)該是least likely選B？
不是客戶(hù)關(guān)系就不用保密？
老師，我感覺(jué)這個(gè)行為涉嫌操縱市場(chǎng)了吧？
居然A優(yōu)于C，簡(jiǎn)直是魔幻得搞笑，你都要離職了還不能就堅(jiān)持不改嗎？這樣起碼還在單位，這樣要么你的行動(dòng)說(shuō)服老板，要么老板換個(gè)人寫(xiě)，橫豎你是不違反任何準(zhǔn)則，以后炒不炒魷魚(yú)是老板的決定吧。所以C不是最優(yōu)嗎，因?yàn)榫退汶x職了報(bào)告也不一定就順著你的意見(jiàn)發(fā)表的，A這操作，就算從做題的角度去考慮，隨便誰(shuí)來(lái)解釋這題答案的邏輯，說(shuō)破天也沒(méi)可能在準(zhǔn)則違反這個(gè)方面，證明C會(huì)比A違反的多，所以何必呢，簡(jiǎn)直無(wú)厘頭。
第七個(gè)case，如果接受后披露了，那么違規(guī)嗎
在課上貌似聽(tīng)到老師說(shuō)潛在客戶(hù)和現(xiàn)有的客戶(hù)是同等對(duì)待的，這理解有問(wèn)題嗎？所以我選了 A選項(xiàng)。所以根據(jù)答案來(lái)看，還是要優(yōu)先自己的現(xiàn)有客戶(hù)，潛在客戶(hù)排在后面？
Standards of Professional Conduct這個(gè)和那個(gè)七大條21小條的standard有啥關(guān)系嗎
啥叫軟美元經(jīng)濟(jì)？
老師好，道德百題26，如果是unqualified?無(wú)保留意見(jiàn)，還是重大信息嗎？四個(gè)審計(jì)意見(jiàn)都算重大信息嗎？或者只有無(wú)保留意見(jiàn)以下那三個(gè)才是重大信息？
請(qǐng)問(wèn)什么叫terminated portfolio
老師好，有稅收優(yōu)惠的時(shí)候股價(jià)是高嗎？為什么說(shuō)利用這個(gè)稅收優(yōu)惠去二次增發(fā)呢
老師好，以前講的課里提到兩種極端情況，這兩種情況下，經(jīng)理不能再跟進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。那么多大的金額算是巨大呢，這道題里的100000shares不算是這種極端情況嗎？
程寶問(wèn)答
