既然該信托不支持武器賭博等公司投資，而該基金經(jīng)理的投資組合中包含武器賭博等公司投資，不應該是違法CFA準則了嗎？n還是因為由于跟客戶溝通了相關方面，所以不違反CFA準則了。
為什么不是B
請問老師 1. soft dollar 用于客戶的利益要向客戶披露嗎？需要客戶的書面同意嗎？ 2. 框中的情形，只是disclose就好嗎? 需要客戶的書面同意嗎？另外，客戶就算同意了，這個行為依然不是為了客戶的interest，那是不是還算是violate III(A) Loyalty, prudence and care?
這個例子中，為什么說difficult to prove Anderspon in violation of standards? 這個partial disclosure 不是omission嗎?
老師，想問下這個題bc
作為一個研究員，發(fā)現(xiàn)了其他部門的的錯誤或者是隱瞞，應該向上司報告、還是發(fā)布報告公開正確信息
精 題中主人公持有l(wèi)arge percentage of his net worth invested in the Australian mining company Outback Mines。仍然是只需要披露就可以了嗎？
白體強化題第六題還是不太明白，老師說違反利益沖突是因為我和顧客買了同樣的股票，而不是顧客要求我買我才買，那如果是種情況，那不是也違反了C選項嗎，因為假設違反了B，則說明我交易的優(yōu)先級起碼不低于客戶的優(yōu)先級
老師您好！我知道打包費用是什么，但是這個和投資組合有什么關系呀？打包費用投資組合是什么呀？
這里不應該考慮這個幾年前簽訂的非競業(yè)條款現(xiàn)在是否過了期限這個問題嗎？關于是否可以聯(lián)系老客戶是不是需要考慮是否還在合同的生效期限內(nèi)。
老師，上下這兩句的區(qū)別主要是區(qū)分第一句是第三方，第二句是客戶嗎？還是主要區(qū)分第二句比第一句多了一個激勵或獎勵性質(zhì)的呢？如果第一句的第三方是客戶呢？而且??也是獎勵或激勵性質(zhì)的呢？這兩句啥區(qū)別？
老師，法律沒有明確規(guī)定是CFA協(xié)會要去最低保存7年，題目中只保存了5年，為什么說沒有違規(guī)呢
這道題為什么說也違反了fair dealing呢？文中也沒說主人公有做什么盡職調(diào)查研究，為什么不是選C呢
這種題，在研究報告上留上自己名字，后面公開反對，有違反duty to employer 嗎？同樣，有違反Misrepresentation嗎？
這第128題講了等于沒講啊
程寶問答
金程問答