老師這里是想說只要是dishonesty，fraud，deceit，不論和職業(yè)相不相關。都屬于違規(guī)嘛？
老師這里說他接受了游獵是不是也屬于違規(guī)了？
老師這里的最后一條合規(guī)文化是好的還是不好的？
關于圖中公平交易紅字的內容想問下老師： 1、相關內容所對應的場景是否為，投資者出資給基金經理買股票，基金經理買完股票后向各投資者分配股票份額，在分配份額的過程中應當遵循的規(guī)定？ 2、same price是不是無論在FIFO和pro rata on basis of order size下都要滿足的？ 3、如果A B C三位投資者一共出資100萬，但由于股票超額認購，基金經理只用其中的75萬買到了股票（即投資者出資沒有全用完時），那么這時FIFO和pro rata on basis of order size的結果是不是就是不一樣的？例如A先出資50萬，B再出資20萬，C最后出資30萬，在FIFO的情況下是A和B全部資金能分到份額，C只有5萬能分到份額；在pro rata on basis of order size的情況下，A 37.5萬、B 15萬、C 22.5萬能分到份額，對嗎？
機考沒有放筆的問題了吧。。。
我看到老師回答別的同學 如果主人公在一個其他行業(yè)例如影視業(yè)公司有董事任職，就不需要向雇主披露。但我理解的是 所有個人持倉，以及董事會席位都要向雇主披露，不論在不在類似行業(yè)。請老師幫我確定一下。
（2020年6月一級道德百題）34和37題。 這兩題都涉及到投資建議有變動 通知客戶時先通知那些之前先收到過投資建議的客戶而不是先發(fā)給所有客戶 但34題的問最不可能違反的是：答案是fair dealing 而37題問最有可能違反的是：答案也是fair dealing 但講題都是同樣的事件 應該都違反了fair dealing
想問一下notes這道題的C，看課件里面特別標粗code 是general，standards才是說明minimally acceptable behaviors 。然后課件給的練習題的BC選項還特別區(qū)分了code和standard?？梢灾v一下為什么notes這題選C呀，minimally acceptable behaviors 這個特征是code和standard 都可以嗎？
MockA PM8: 這個規(guī)定可以解釋一下嗎
referral fee需要披露給雇主嗎？
什么是限制清單，放入限制清單會有什么后果？
請問老師：這個case同樣涉及IA（Knowledge of the Law）嗎？因為里面也涉及，知道violation后應當如何做的內容。
V(B)case8 將大盤股之外的部分外包出去是否需要征得客戶的同意？還是告知就可以了
請問老師考試可以帶兩臺計算器嗎？
請問case5里面的report屬于不當陳述嗎
程寶問答
金程問答
