請(qǐng)問關(guān)于selective disclosure部分，“披露方即上市公司進(jìn)行挑選不構(gòu)成公開”是什么意思？他這個(gè)也沒有面向大眾啊，難道不是非公開嗎？
不是很理解為什么會(huì)對(duì)股價(jià)產(chǎn)生影響，即使機(jī)構(gòu)拿到了消息也沒有機(jī)會(huì)去操作啊？
CFA持證人是不是必須是CFAmember?兩者有關(guān)系嗎 ?
最后一個(gè)題目,如果不能要求 公司按照CFA標(biāo)準(zhǔn)去做,但是又要求公司有有效的監(jiān)管體系,那么這個(gè)份有效的 監(jiān)管體系怎么衡量有效還是不有效 呢?
那這里第二個(gè)case是是不是也違反了IB的獨(dú)立客觀性，還有違反了對(duì)客戶的忠誠(chéng)
36和38，為什么36的按賬戶規(guī)模分配就是錯(cuò)的， 38題按賬戶規(guī)模分配就是對(duì)的 =。
33題，題中說到he cannot execute his strategy。題目中明確說，他不能執(zhí)行受托人的策略后，又接受了這樣投資。這樣在后續(xù)的賬戶操作中，會(huì)不會(huì)有違反IPS的可能。
道德百題Q-47，說到提供了客戶最近的賬戶statement，這一點(diǎn)沒有違反保密原則么？雖然他的經(jīng)理有幫客戶虛假交易，但是不一定是客戶的most recently account statement吧
道德百題Q-41，為什么不選C？客戶讓他買一只，他買了一些，然后還沒有和客戶溝通
19分鐘的題目把題干翻譯一下唄
離職后聯(lián)系客戶這件事，比如說在職時(shí)我和客戶關(guān)系非常好，平時(shí)就當(dāng)朋友，私下有互相的聯(lián)系方式，在離職后可以聯(lián)系客戶嗎
關(guān)于1D，瀆職的問題，周六喝酒沒事，上班喝酒不行。但如果周六喝完酒，被公司要求去加班算不算違反準(zhǔn)則呢。
1小時(shí)27分那里，老師說，事后給老板披露，都違反4（A）嗎，為什么。我記得在基礎(chǔ)班講過，事后如果客戶覺得你表現(xiàn)好，給你一些禮物是可以接受的啊。
case1，完成客戶要求的業(yè)績(jī)后披露給雇主不違反I（B）但違反IV（B）？因?yàn)橐泄椭鲿嫱猓縞ase2，題干沒有說是完成業(yè)績(jī)前還是后，但邏輯上看類似投資經(jīng)理，因此無論披露與否都違反I（B）？
答案C似乎也不妥，僅僅說是因?yàn)檠s收購(gòu)并沒有說來源可靠，怎么能視為MNI？
程寶問答
金程問答