金程問(wèn)答
我和前面一個(gè)學(xué)員的問(wèn)題很類似，就是憑什么說(shuō)專家搜集的數(shù)據(jù)或者說(shuō)他搜集數(shù)據(jù)的方式有問(wèn)題？題目說(shuō)了他搜集到的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)牛市的趨勢(shì)，但是并不代表他就是特意挑了了牛市數(shù)據(jù)吧？就算是說(shuō)模擬的時(shí)候不能只樂(lè)觀，那么現(xiàn)在搜集到的數(shù)據(jù)只有牛市的，難道真的要虛構(gòu)一些熊市的數(shù)據(jù)嗎？在題目是說(shuō)建模，模擬數(shù)據(jù)的情況下，一旦條件給的是搜集歷史數(shù)據(jù)，我感覺(jué)拿到什么就是什么，實(shí)事求是做實(shí)驗(yàn)沒(méi)毛病?。咳绻麊?wèn)題一定要在這樣的條件下問(wèn)，請(qǐng)問(wèn)學(xué)院要記住什么假設(shè)可以方便拿分？就是數(shù)據(jù)拿到了也可以在加工？
所以是不是說(shuō)只要最后的行為，最后的推薦等等，它和前面題目給的條件里說(shuō)的仔細(xì)研究無(wú)相關(guān)關(guān)系，那么這個(gè)最終的行為/推薦，就違反了due diligence？？怎么感覺(jué)一旦5A違反了，1B自動(dòng)也違反了，有沒(méi)有5A違反了但是1B不違反的情況？然后，有沒(méi)有1B違反了，但是5A不違反的？
什么是大單購(gòu)買股票時(shí)的FIFO方法？能舉具體例子嗎？
老師好 conflicts of int 是指客戶的還是雇主的？ 披露給客戶要讓客戶知道啥呢？
這里為什么會(huì)違背呢
這個(gè)詞怎么理解？
我不定期去檢查的話，也不違反道德是不？
mock2第136題,是不是題目里只要說(shuō)半年利率都需要除以2，在什么表述下可以直接用給出的半年利率而不用除以二呢？
第一個(gè)綠框什么意思？第二個(gè)綠框，那引用公司前分析師的結(jié)果時(shí)具體應(yīng)如何
請(qǐng)問(wèn)如果當(dāng)?shù)胤刹⒉辉试S泄露客戶信息，但是PCP還是要調(diào)查怎么辦呢？
這道題如何得出騙了客戶？
老師，這里Newbury是沒(méi)問(wèn)題的，但是實(shí)際過(guò)程中是不是應(yīng)該在把所有盡職調(diào)查結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)等信息告知客戶后，要求客戶書面同意去投說(shuō)到的基金以免時(shí)候賠錢了客戶找過(guò)來(lái)撕逼啊……那這么看的話題中沒(méi)提這個(gè)過(guò)程，算不算流程中有問(wèn)題??？
case1里面除了有mispresentation，是不是也違反了knowledge of law，也沒(méi)有獨(dú)立客觀性
老師好，基金經(jīng)理只看了客戶的objective of investment，并沒(méi)有說(shuō)檢查客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等等方面，這樣不算是違規(guī)嗎
請(qǐng)教老師，這個(gè)題應(yīng)該選哪個(gè)選項(xiàng)，為什么？（題給出PDF的答案沒(méi)看懂）
程寶問(wèn)答
