普通報告可以不審計就披露，財務(wù)報告要審計后披露，是年報要審計嗎，還是半年報季報都要審計后披露呢，業(yè)績也無需審計披露是嗎
在case3里面，如果Everett只是根據(jù)Crayton的要求把Crayton account通過Scott交易，那是不是就不違反loyalty了？
有個第二次銷售是賣給競爭者還是賣給第二個PE
老師ABC分別怎么改
為什么不選a
有關(guān)保存年限，什么要保存五年，什么保存七年？有點記不住了
怎么違反的AB
BC的區(qū)別是B在公司內(nèi)部建立程序，C是監(jiān)控？我看BC都是投行和broker間關(guān)系啊
這里如果case5的題干說是正在形成競爭行為，而不是will compete,是不是就是如果沒有告知雇主（即使沒有簽訂相關(guān)競爭條款），就違反了IV(A)呢？
misrepresentation是故意不告知還是不小心遺漏？
能否再詳細說一下券商的IBD和Research之間的關(guān)系？IBD承接上市公司的證券發(fā)行業(yè)務(wù)，為什么會讓Research配合寫positive的研報呢，好處是什么，能否把這個影響路徑說明一下？
能解釋一下這頁嗎？沒太聽懂
能再講一下這個嗎？
違反V（A)就會違反III（A）嗎
到底什么是基本格式和一般原則？有些晦澀，可否具體說明？
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