金程問(wèn)答
選擇第三方研報(bào)時(shí)，不是要判斷1:假設(shè)條件，2:嚴(yán)格的邏輯分析，3:數(shù)據(jù)的及時(shí)性和4:保持獨(dú)立客觀。題目中的reliable和diligent就可以理解覆蓋了上述四點(diǎn)嗎
八小時(shí)外為新公司開(kāi)業(yè)做準(zhǔn)備是可以的，如果是相同業(yè)務(wù)類(lèi)型的新公司（暫不開(kāi)業(yè)）也可以嗎？
為啥？
只要承諾 業(yè)績(jī),是不是既違反了不當(dāng)陳述和業(yè)績(jī)陳述?
第一個(gè)case他是不是也用了內(nèi)幕信息？違反了IIA?
不懂為什么選A，公司做的東西和他自己做的東西完全獨(dú)立呀
沒(méi)有簽過(guò)競(jìng)業(yè)條款通過(guò)雇主同意可以帶走客戶(hù)資料.那么如果簽過(guò)競(jìng)業(yè)條款通過(guò)雇主同意也可以帶走嗎?
如果是基金公司持有 對(duì)方公司股份就不可以幫對(duì)方寫(xiě)研報(bào)或者發(fā)行嗎?這塊是在教材中哪里提到的 ?
方法公平,具有一致性 ,是在哪里提到的 ?
MNI這里，說(shuō)是以使用目的去判斷，打個(gè)比方，我是個(gè)農(nóng)民，沒(méi)有金融知識(shí) ，也對(duì)證券類(lèi)交易一竅不通，并且沒(méi)有交易賬戶(hù)。我的弟弟是個(gè)CEO，他們公司馬上就要上市了 ，回家看我時(shí)對(duì)我說(shuō)，他們公司馬上就要上市了，而且很多機(jī)構(gòu)看好他們，像我表明他過(guò)得很好，不用我擔(dān)心他。他沒(méi)有讓我去購(gòu)買(mǎi)股票的意思，我也沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)股票的能力，在這種情況下，算是違反MNI嘛
對(duì)手公司的消息算內(nèi)幕信息嗎？
持證人因?yàn)闆](méi)有交會(huì)費(fèi)，失去了持證人資格，對(duì)外也不可以再宣稱(chēng)自己是CFA charter holder。請(qǐng)問(wèn)如果持證人有幾年沒(méi)交費(fèi)，后面又想開(kāi)始交費(fèi)，恢復(fù)charter holder的資格可以嗎？
Proxy Voting Policies:代理投票權(quán),誰(shuí)代理誰(shuí)?基金公司代理客戶(hù)去投票嗎?
馬賽克理論到底指什么?是用了重大非公開(kāi)信息,還是沒(méi)用?
code好像只說(shuō)了5條吧?6條是哪6條?
程寶問(wèn)答
