金程問(wèn)答
請(qǐng)教老師，講義中的那個(gè)樹(shù)形圖其實(shí)判定的是“是否包含在資產(chǎn)組合中”，但這三種情況其實(shí)都是包含在“total firm asset”里的，理解的對(duì)嗎
老師好，從這道題我能不能總結(jié)出，當(dāng)CFA的code of ethics與當(dāng)?shù)胤沙霈F(xiàn)不一致時(shí)，會(huì)員要根據(jù)更嚴(yán)的那個(gè)來(lái)操作？這個(gè)理解準(zhǔn)確嗎？我想再確認(rèn)下是因?yàn)?，CFA是美國(guó)的考試，而美國(guó)資本市場(chǎng)制度比全球大部分國(guó)家都要嚴(yán)格，這樣一來(lái)哪怕在南美市場(chǎng)這種缺少金融監(jiān)管的國(guó)家，也要按照更嚴(yán)的就是CFA的準(zhǔn)則來(lái)執(zhí)業(yè)嗎？
請(qǐng)問(wèn)這題為什么選A？
選項(xiàng)A B可以詳細(xì)講解一下嗎？
向client披露的情況應(yīng)該是當(dāng)這個(gè)分析師與標(biāo)的公司的董事席位吧。但是這道題并沒(méi)有講?？梢哉f(shuō)這道題是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯?
老師，前面不是說(shuō)客戶要求的情況下，是允許的嗎？
老師您好！這題沒(méi)有看懂，是什么意思呀？為什么選C呢？ 謝謝
這沒(méi)見(jiàn)提到?。繛槭裁丛V訟流程要保密
老師您好！第六題為什么A和C不對(duì)？A是對(duì)應(yīng)了ⅲA,C 對(duì)應(yīng)了V.A.2準(zhǔn)則呀
老師您好！這個(gè)為什么不能對(duì)外宣傳呢？會(huì)有什么影響嗎？
5:58 老師好，根據(jù)roudlot原則，在這個(gè)case當(dāng)中，理論上小客戶應(yīng)該分配到4000，實(shí)際分配是5000.如果按照配額，大客戶和小客戶的差異特別大，比如大客戶還是要分配到20000，小客戶要分配到的是100.但是最小配額要求還是5000.小客戶的需求，4舍5如入相當(dāng)于沒(méi)有，這種情況還要給曉客戶分配5000嗎？
老師您好！這里的第三方是客戶對(duì)嗎？這里主要強(qiáng)調(diào)要讓客戶了解這50美元用在哪里了，對(duì)嗎？謝謝
這道題如果不是通過(guò)第三方發(fā)出去給大眾查看而是manager自身通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)出去的話，那是不是這些潛在客戶和現(xiàn)有客戶應(yīng)該被同樣對(duì)待？ 謝謝
老師，這里講的是什么意思呢？知名分析師的結(jié)論是否應(yīng)該被認(rèn)定為MNI？是否需要向市場(chǎng)進(jìn)行披露？
老師，這里提到假設(shè)客戶送給了A五罐蜂蜜，然后A自己留下一罐并把四罐轉(zhuǎn)送給下屬，這種情況不屬于違規(guī)是嗎？
程寶問(wèn)答
