老師,這里的AMC中文是什么呀?
請(qǐng)問當(dāng)?shù)胤梢呀?jīng)許可,為什么不能給呢,如果有問題,不是應(yīng)該先向上級(jí)咨詢,再問專家或者合規(guī)嗎
這里的B,non-fee pay portfolio不是可以include,也可以exclude,按題目,B也可以吧?
develop a policy to calculate execution price and "partial fills" in block trade for efficiency. 老師,這句話是什么意思?謝謝!
請(qǐng)問老師:在1B第9條里,這個(gè)flatfee需要上報(bào)嗎?或者說這個(gè)flatfee是否合法,屬不屬于issuer-paid
A選項(xiàng)是什么意思?看不懂。
這一頁老師沒有講到,這個(gè)localManagementTeam是誰,新公司管理團(tuán)隊(duì)嗎?
case2和例題相比較起來,是不是可以認(rèn)為,當(dāng)同時(shí)有兩個(gè)客戶,一個(gè)想要捐錢,一個(gè)想獲得捐款,把捐款方介紹給期望獲得款項(xiàng)的一方就是違規(guī),但如果是把期望獲得捐款的一方介紹給想要捐款方就不違規(guī)?
老師您好,這個(gè)說整個(gè)的股票風(fēng)險(xiǎn)敞口仍在上限之下什么意思?(請(qǐng)您依據(jù)問題詳細(xì)解答,不要只是翻譯,一句話的回答不好理解)
會(huì)有非公開重大信息全程一直未被公布給公眾的情況嗎?如果是這種情況,題目中的最好做法又應(yīng)該是什么呢?
如果在家庭賬戶里面自己也是受益人,那么則被視為自己的賬戶。最后交易,這個(gè)最后交易是要間隔一周以上嗎?
這個(gè)case里明明overstate,但在美國外發(fā)行且披露了風(fēng)險(xiǎn),這屬于違規(guī)還是不違規(guī)?
老師,這里primary和SecondaryFundManagers有什么區(qū)別嗎?
老師我,想問下第十題的c選項(xiàng)為什么不能選政府立法這個(gè)事情不就是uncertain的嗎?主人公不就是根據(jù)這個(gè)uncertain的立法寫的report嗎?不理解c為啥不對(duì)
Personal trading必須要事前披露么還是事后也可以
程寶問答