請(qǐng)問12題為何選擇B??？
B怎么錯(cuò)了
這人開新公司沒有得到老板許可，那下班進(jìn)行準(zhǔn)備不違反嗎。這個(gè)開心公司需要老板許可嗎，或者需要披露嗎
答案有誤？
關(guān)于客戶同意，請(qǐng)具體解釋一下if uncertain和if doubt，沒理解有什么區(qū)別。。。
請(qǐng)解釋一下，圖中的內(nèi)容，謝謝！
第八條沒有講到 請(qǐng)問怎么理解？（comply with the last applicable law if transferable applicability）
case6中，如果變更過程和人選都是合規(guī)的，僅從時(shí)間角度，在次年披露違規(guī)么？
老師好！ 關(guān)于市場(chǎng)操縱里有三個(gè)例外情況,圖中本題描述的對(duì)沖基金采用的對(duì)沖策略屬于哪種例外情況呢？
第331頁面case1中，請(qǐng)問Mattock是這個(gè)Frampton的supervisor嗎，因?yàn)橄聦賔rampton違規(guī)，所以上司m也違規(guī)，所以違反了IV(C)-responsibility of supervisors?
做完課后習(xí)題還是顯示0分，如何在完成學(xué)習(xí)后回看之前做過的習(xí)題？
C為什么不對(duì)呢？不是應(yīng)該要用net fee 列報(bào)嗎？
對(duì)C選項(xiàng)還是有疑問，客戶與經(jīng)理意見不一致的時(shí)候，根據(jù)題目中提到"liquidate a large portion of his assets quickly", 應(yīng)該是對(duì)IPS影響較大的，我認(rèn)為這個(gè)時(shí)間應(yīng)該有修改IPS的步驟才算合規(guī)，不然因?yàn)榭蛻舻囊髮?dǎo)致的年化回報(bào)率達(dá)不到預(yù)期的責(zé)任誰來承擔(dān)呢？是否應(yīng)該有個(gè)書面的免責(zé)和追溯。
關(guān)于aligned interest有個(gè)疑問，如果是流動(dòng)性差的產(chǎn)品，客戶先交易，意思是得遵循窗口期一周么？就是即便是有aligned interest這個(gè)要求，個(gè)人也只能在客戶一周后進(jìn)行交易么？
case16中關(guān)于中位數(shù)是否需要結(jié)合具體數(shù)值進(jìn)行判斷呢？中位數(shù)作為統(tǒng)計(jì)量，本身應(yīng)該就可以作為好或者不好的標(biāo)準(zhǔn)了吧
程寶問答
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