老師可以解釋一下round-lot basis和odd-lot distribution嗎？
事前向客戶披露，是指在拿到referral fee 之前 還是和客戶建立受托關系之前？
請問B選項哪里錯了
brokerage commitment 什么意思
給客戶送禮是允許的？
soft dollar的概念不是很清晰 到底指什么呢 hard dollar呢
題目看不太懂，有什么好辦法？
我想問下： 1. 事前客戶說業(yè)績做的好 就給我額外的獎勵 是違反了 I(B）客觀獨立性 對嗎？ 2.只要獲得公司批準 等于公司評估這個事不會影響你獨立性 你就可以收好處 （相當于把鍋甩給公司了） 這樣就既不違反獨立性 又不違反額外報酬了 對嗎？
沒懂為什么違反了loyalty那條
After leaving, Lan constructs earnings models of the technology companies he previously covered這個是因為在雇傭前自己完成的所以不屬于公司財產(chǎn)？
ethics 到底解釋成職業(yè),還是道德? 我感覺老師一會職業(yè),一會專業(yè),一會道德... 所以 profession
r追求風險肯定是期待更大收益啊 這個是low的收益 也不符合r的要求啊
老師好，Sato在選擇equity manager的時候僅僅根據(jù)歷史業(yè)績判斷是否遵守了diligent due？和選擇合作伙伴的四條要求不一樣嘛？謝謝！
請問承諾每年給，不就是事前承諾嗎？那就違反了獨立客觀性啊。還是說只要事前披露，雇主同意就不違反獨立客觀性和額外報酬
這個hall應該是有違反了吧，并不是b同學主動要求不簽字，而是H同學故意未添加，這個報告也有b同學的一部分功勞，不算是h抄襲了b同學的內(nèi)容嗎？
程寶問答
金程問答