這題違規(guī)是因?yàn)橐呀?jīng)涉及到違法了嗎？
講ethical的notes上，關(guān)于4C，怎么理解: "Employers should not commingle compliance procedures with the firms' code of ethics -this can dilute the goal of reinforcing one's ethical obligations." 說的這兩項(xiàng)不是目的都是為了更好的道德行為嗎？怎么就會(huì)被形容成混淆了呢？
老師好，道德百題32題，newsletter的讀者，不算潛在客戶嗎，潛在客戶和現(xiàn)有客戶不是應(yīng)該一視同仁嗎？如果收newsletter的這些人不是潛在客戶，那潛在客戶的特征詞匯是什么？
這道題的問題是哪一個(gè)國(guó)家需要遵守CFA而不是當(dāng)?shù)胤蓡幔恳驗(yàn)锽國(guó)家的當(dāng)?shù)胤杀菴FA更不嚴(yán)格，所以選B國(guó)家？
writes a weekly investment newsletter to promote her services and obtain new asset management clients, which was distributed by a third party for free on her behalf to those individuals on its mailing list. 這里her service指的是他自己客戶，new asset management client指的是通過第三方獲取消息的人群，是這么區(qū)分么？ 然后因?yàn)榈谌将@取消息的人不支付費(fèi)用所以他們不屬于客戶，所以有新消息不需要同時(shí)向他們披露，只向自己收費(fèi)了的客戶群體發(fā)就可以，這個(gè)邏輯對(duì)的么老師
This information is not of value in managing the Jack Corporation account, however, it does help in managing several other accounts. 這里是不是只要按照準(zhǔn)則要求去披露不匹配的原因就可以呀?
這里如何看出這些家庭賬戶和其他賬戶一樣呢
這里的客戶指的誰(shuí)？
36頁(yè)和40頁(yè)的場(chǎng)景都是給公司寫研報(bào)，請(qǐng)問有什么區(qū)別呢？為什么披露方法完全不同，違反的規(guī)定也不同。
為什么A不正確，這里也存在利益沖突呀
精 如果是付費(fèi)分析師的研報(bào)，公布給客戶（selected的一部分人），不也算是go public了嗎
B選項(xiàng)不理解啥意思？？員工還能剝奪老板的技能？？不明白。
Risk seeking的人追求的是風(fēng)險(xiǎn)，收益率不在考慮范圍 老師這是您給其他人的回答，我有些疑問，既然投資怎么可能不考慮收益回報(bào)呢，追求高風(fēng)險(xiǎn)的人不是因?yàn)樽非蟾唢L(fēng)險(xiǎn)帶來的高收益才愿意承擔(dān)這部分高風(fēng)險(xiǎn)嗎
不是得得到all parties的書面同意么
為什么C不對(duì)? F的職責(zé)不是要“execute orders with some recommendations on choices made by the client"嗎？既然他的職責(zé)是需要提出建議的話，讓client去make a second thought并不合理呀。因?yàn)樗枰_?？蛻羟宄约和顿Y什么和其風(fēng)險(xiǎn)。這點(diǎn)F沒做全，所以C是錯(cuò)的，哪里不對(duì)呢？
程寶問答
金程問答