這道題在講義的哪里能找到？
老師好，請(qǐng)問道德中，如果違背了對(duì)客戶的忠誠(chéng)是否也違反了4（A），loyalty這一條，這一條是從屬于第四大條，dutytoemployer里面的，似乎整一條都在講有關(guān)對(duì)雇主的忠誠(chéng)，沒有提及對(duì)客戶的忠誠(chéng)？但是在mock1的道德題第13題中，選項(xiàng)A似乎將loyalty等同于對(duì)客戶的忠誠(chéng)以及對(duì)雇主的忠誠(chéng)了，不太明白～！
他不是沒有告訴雇主自己幫忙推薦收到介紹費(fèi)了嗎
怎么判斷出Jolie也在為A同學(xué)的客戶做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？
精 老師我不明白哈。這個(gè)老師一時(shí)說了什么最少要在客戶交易后等7天，一時(shí)又說可以和客戶同時(shí)交易，這2者適用于哪些情況呢？
關(guān)于獨(dú)立客觀性中“客戶的禮物”和對(duì)雇主義務(wù)中“額外報(bào)酬安排”想問下老師： 1、額外報(bào)酬安排說如果是和雇主存在利益沖突方提供的禮物報(bào)酬安排等，要向雇主披露并得到其書面同意，那么這條對(duì)客戶提供的禮物也有效嗎？因?yàn)楠?dú)立客觀性中“客戶的禮物”只提到了需要向雇主披露，沒說要得到雇主的書面同意，客戶的禮物需要得到雇主的書面同意嗎？ 2、對(duì)于利益沖突方的額外報(bào)酬安排，分事前和事后嗎？也就是說是不是不管事前事后，只要向雇主披露并得到雇主書面同意，就都可以收？ 3、額外報(bào)酬安排是只需要得到“雇主”的書面同意就可以對(duì)吧？不用再得到其他人的書面同意了吧 4、對(duì)于獨(dú)立客觀性中客戶提供的禮物，分事前和事后嗎？是不是事前，只有不影響?yīng)毩⒖陀^性的禮物能收，并且需向雇主披露（并得到書面同意？）；事后，不管是否影響?yīng)毩⒖陀^性，所有客戶的禮物都可以收，并且需向雇主披露（并得到書面同意？），對(duì)嗎？ 主要是想問兩種不同來源的禮物分不分事前事后，以及客戶的禮物要不要得到雇主的書面同意
我想問如果statement I改成: "....default risk MUST BE zero", 那就錯(cuò)對(duì)嗎？因?yàn)閁S govt bond雖然是被認(rèn)為是risk-free asset (i.e. 違約風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零)，我們不能說它一定是0對(duì)嗎？ 而Statement II: 我看知識(shí)圖譜上說 "除了無風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品(如美國(guó)短期國(guó)債) 不可保證業(yè)績(jī)"，那為什么他在這保證業(yè)績(jī)就是錯(cuò)了呢？是因?yàn)椴荒苡胔istorical perforamance to evaluate future performance嗎？
請(qǐng)問這里的compliance和外部影響中的那個(gè)合規(guī)不是一個(gè)么？那為什么A選項(xiàng)不正確？
最后那個(gè)“反轉(zhuǎn)”我完全沒懂，麻煩解釋一下，謝謝！
referral fee 和前面的soft commission的區(qū)別可以解釋下嗎？
我的理解是，這個(gè)manager買的是small cap類型的股票，所以她若交易，至少要等到客戶交易之后再交易，付首付是迷惑條件情況。所以像這類題怎么去判斷哪個(gè)條件更重要
老師 這里 the sole proprietor of an investment advisory firm怎么翻譯？ 題目中primary broker 怎么理解
老師，如果client list 里面有【客戶名字+任一聯(lián)系方式】，但是是potential clients，是不是如果離職帶走，不算帶走了客戶名單
如果存在和雇主的利益沖突,如果披露了,則不違反這條VI(A),但是依然違反對(duì)雇主忠誠(chéng)是嗎
golf是不是迷惑詞？ 如果這個(gè)會(huì)議不光討論已發(fā)布的報(bào)告，還招待打高爾夫，是不是就不能參加了
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