include all non-discretionary and adiscretionary accounts的是什么情況？ 包含所有fee paying 和non fee pay
是否違反額外報酬？由于他們是自己單干，不是被雇傭，是不是不算違反？
both公司指哪兩個公司？不向外部公司披露可以嗎
他在薦股之前，都沒有KYC，了解客戶的風險偏好之類的個人情況，不算違規(guī)嗎？
組合組和客戶有什么關(guān)系? 我的理解組合組就是投資組合的投資組合.也就是比如相同策略的投資組合組成了一個 composite,然后客戶選擇了投資對吧.那么最后算業(yè)績的時候,是按照什么維度來算的?是 composite嗎? 這個好像和客戶無關(guān)吧? 另外關(guān)于non-discretionary有個問題,就是判斷哪些放入composite中. 如果一個相同的風格的投資組合, 客戶 A 要自己投資,客戶 B 是委托給基金經(jīng)理的...那么如何分開?就同一個投資組合中,部分屬于discretionary,部分屬于non-discretionary
CFA Institute Board of Governors是不是就相當于公司的董事會
問下,在 I(B)中,Buy-Side clients → Sell-side analyst 買方客戶(投資經(jīng)理)向賣方客戶(分析師)施壓,威逼利誘. 買方投資經(jīng)理是指外部嗎?還是內(nèi)部?他威逼利誘的原因是?
為什么這兩個案例違反
是所有非工作時間的兼職都要披露？
我不太了解FA行業(yè)的盈利模式, 這種收客戶錢, 然后把自己的工作外包給第三方來處理的方式感覺相當普遍啊; 外包這塊兒相當于是自己的成本啊, 難道FA行業(yè)只能雇傭自己的員工處理?? 為什么說這種轉(zhuǎn)包出去的錢算是 service fee呢? 那如果花錢買第三方的報告, 第三方給了個折扣, 也算 service fee?
這難道不也是內(nèi)幕信息嗎？為什么不選A
公司符合GIPS并不是必須的吧，如果不是必須的，我沒有說我遵守GIPS，還需要披露沖突的地方嗎？
陳述2，如果把mutual fund換成long-term us treasury bond，是不是就對了；或者增加 in my opinion，也是對的
Following her initial report on the company, Hassan’s brother has purchased a large amount of WeGab stock，這個算不算他的兄弟提前看了他的初始的報告了？如果提前看了初始報告并買了股票，這算不算違規(guī)？
老師，C哪錯了？題目說他報告參考了其他數(shù)據(jù)來源和Popular的分析師的分析，并沒有說他對這些來源進行過審核，有沒有可能他看到是popular的分析就直接拿來用了，并不盡職盡責啊
程寶問答
金程問答