小盤股是投資比較激進(jìn)嗎？大盤股相對(duì)比較適合K？
精 位于視頻20多分鐘的這個(gè)例子，我沒有太聽懂誒，為什么B公司的做法是對(duì)的呢
精 Beneficiary不是clients???
Fancy does not want to lose this account because he directs all the account's trades to a brokerage firm that provides Fancy with useful information about tax-free investments. This information is not of value in managing the Jack Corporation account, however, it does help in managing several other accounts. 這段話沒有違規(guī)嗎？這個(gè)做市商給他了有用的信息，幫助他管理去他賬戶。而且他把所有賬戶都放在這個(gè)broker這里管理交易
and its adoption of the CFA Institute Code and Standards. 老師這里不是說采取了CFA道德準(zhǔn)則嗎 是不是沒有提及內(nèi)部控制就是沒有提及 不能因?yàn)槠渌挾鴜y? 還有 為啥不選推薦費(fèi)
his subordinates had distributed these materials to their clients without seeking Roberts’ permission 下屬?zèng)]有得到同意就發(fā)出去了 難道不是管理失職嗎
老師您好！這里面的披露是不是指的是 接受后 的呀？如果是 接受前 的披露，最后不同意，還會(huì)違反 額外報(bào)酬安排嗎？
想問一下，she made a thorough research on the company，這種也是不能用的嗎？
老師，請(qǐng)問在reading 3中，directed brokerage基金經(jīng)理的客戶是指哪些呢？客戶的交易商又為什么是Broker？
請(qǐng)問老師是不是只有在block trades 才會(huì)有FIFO以及Same commission？而其他的只能是pro rata on basis of order size.
老師，這個(gè)cas5哪里體現(xiàn)了她是在私人時(shí)間和辦公場(chǎng)所外準(zhǔn)備自己成立新公司的事情?。窟€有就是是不是只要開始engage了才用通知老板呢？但是這里不是已經(jīng)register to start a company了嘛？這不就是已經(jīng)成立了嘛？還有就是準(zhǔn)備階段需要通知老板征求老板同意嘛？
我雖然做對(duì)了，但是覺得B也是對(duì)的，因?yàn)檫@個(gè)人是先替家族成員管理資產(chǎn)，然后才找到了后面的工作，那么從一個(gè)角度來看，之前替家族成員進(jìn)行投資可以視為原本的工作，那么他就有義務(wù)和他們披露自己找到新的工作了??？那么B不是對(duì)的嗎？
6類人群5點(diǎn)要求：other participants不算嗎？
精 老師您好，想問您下那些情況需要得到公司的批準(zhǔn)才可以做？因?yàn)榇蠖鄶?shù)情況就disclose即可，所以想把需要得到公司批準(zhǔn)才可以的情況總結(jié)一下，謝謝老師
什么時(shí)候客戶的額外付費(fèi)才可以享受更多的待遇，是比如soft dollar
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