非市場操縱的三個例外
非市場操縱的三個例外
如果簽了Non complete， 離職后從public獲得客戶信息也不可以拉客戶嗎？
有幾個道德科目的問題想咨詢：1.管理基金和管理賬戶的人，誰有權(quán)向客戶推薦基金？都可以還是其中一個？2.如果不是競爭性行業(yè)，在業(yè)余時間兼職不影響本職工作的情況下，不需要進行披露。如果是在這個過程中，收到了客戶送的禮物呢？是否需要披露？3.如果當(dāng)?shù)胤稍试S使用MNI，根據(jù)more strict的原則，是不是還是不允許使用？4.下屬進公司培訓(xùn)一周后，寫報告，用了離職同事的資料，發(fā)布后，上司發(fā)現(xiàn)錯了，改正后重新發(fā)布，有違反什么規(guī)則嗎?（是不是違反了responsibility of supervisors？）
第四題，哪里能看出B同學(xué)勤勉盡職了？哪句話可以看出？
為什么會違反雇主的忠誠？第四條說自己的公司要收購時，不能推薦給其他人買。但Voser是說可能會被一個大公司收購， 也不一定是自己的公司啊
考過1級的叫candidate,連member都不是。只有每年交會費+述職報告（即使只考過1級）才是member。通過了3級，拿到了證書，每年交會費+述職報告，才能說是CFA?
文中說用多因子模型得出的結(jié)論，只是用原來的模型的模版，那就說明分析支持還是多因子，format只是一個皮不能作為支撐吧？這里說去掉多因子也可以完全不違規(guī)至少要說明不只是皮，也用基本面做了分析
Q2，請問老師，Grohl報告的結(jié)論，是結(jié)合了多因子模型之后分析出來的。如果去掉了，那是不是違反了record retention啊？
麻煩老師講一下24題，謝謝
請問這一頁的case1 除違反 referral fee以外也違反 disclosure of conflict吧？
請問case1里為什么只告訴結(jié)果不行，前面講的in capsule form 不適用這里嗎？ 如果這里只告知結(jié)果，然后題目又說提供了讓客戶獲知詳細(xì)情況的方法，可以算作不違背V(b)嗎？
請問這一頁的6.是說有一些不在保密范圍內(nèi)的客戶信息是可以披露的，并且披露時不違法的嗎？ 但是要考慮披露的信息是否和工作有關(guān)，是否有利于更好地服務(wù)客戶？
請問老師，I(C)里的講的未完全陳述投資組合的情況，例如cherry picking，或I(C)case2里的明知數(shù)據(jù)陳舊仍提供等 明知故犯的錯誤陳述，也同時違反I(D)嗎？
第二問，為什么對CHC的clients也有義務(wù)
程寶問答
金程問答