第三問，B把信息告訴her administrative assistant, Amy Tamworth，這不違反MNI嗎？
“Pressed for time, Boswin resumes her work on the upcoming newsletter rather than investigating the matter.”請(qǐng)問怎么看出來B沒有根據(jù)A的建議直接推薦C公司？
重新建立模型可以使用需要有數(shù)據(jù)，她并沒有數(shù)據(jù)支持，這里不是違反了數(shù)據(jù)儲(chǔ)存那一條嗎？
最后一題 luxurious necklace算友情禮物，但因價(jià)值大，也會(huì)對(duì)經(jīng)理未來決策有影響。為什么不退。感覺老師的解釋，有點(diǎn) “形式大于實(shí)質(zhì)”
第一個(gè)case第一題，題目里面說c這個(gè)人是和team在develop model，并不是使用者，因此要求應(yīng)該是懂技術(shù)層面的東西？
Q4，客戶都說了要轉(zhuǎn)戶過來，那之前送的禮物，沒幾天戶就轉(zhuǎn)過來了，不影響?yīng)毩⒖陀^性嗎
第四題，客戶送的勞力士，算事后TIPS還是友情的禮物？為什么不違規(guī)啊，沒明白
Although the one client has the same risk profile as Caper, that client does not have cash available in his account and Telline determines that selling existing holdings does not make sense.如果是fair dealing的話，那應(yīng)該給這個(gè)client打電話，instead of自己做決定呀
potentioal 客戶 與 prospective 客戶的區(qū)別是
請(qǐng)問文章說由于時(shí)間關(guān)系沒有辦法research the matter fully, 這點(diǎn)算不算違反due dilligence？ 謝謝
關(guān)于I(B) ，portfolio manager收客戶的禮物有沒有金額限制，要求modest么？以及，完成業(yè)績(jī)后收客戶禮物如果沒有disclose,是否違反I(B)本身？
Q2不違反盡職盡責(zé)嗎？ 如果是外部的數(shù)據(jù)和文件，是不是就需要自己review一下？外部第三方數(shù)據(jù)，非國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，有沒有不需要review的情況？
這個(gè)trustee出現(xiàn)兩次，到底誰(shuí)是誰(shuí)的trustee啊？看不懂
管理親屬賬戶需要注意哪些問題？什么情況下，要報(bào)告給雇主？什么情況下，和其他客戶等同對(duì)待
請(qǐng)問兼職需不需要跟雇主征求書面同意，判斷標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)沖突，精力是否沖突，嗎？還有別的標(biāo)準(zhǔn)嗎
程寶問答
金程問答