金程問(wèn)答
對(duì)于Mandate的改變，是否需要同時(shí)負(fù)責(zé)current，prospective and potential clients? 還是只需要通知Current和prospective即可？
這一頁(yè)有兩句話好矛盾，一個(gè)是11的必須made public before it was distributed to clients.一個(gè)是12的黑體這句話，講的是相反的意思吧？
請(qǐng)問(wèn)知名分析師將消息公布給他所有的clients就算消息公開(kāi)，而不用公布給所有的投資公眾，那為什么客戶以外的投資者得到這個(gè)消息卻不可以使用呢？不是已經(jīng)相當(dāng)于公開(kāi)的消息了嗎？
第二題屬于哪個(gè)條款。
老師好，本case 里 NPC的beneficiaries 是誰(shuí)呀？是那些需要看病的needy families and individual嗎？我們之前學(xué)過(guò)的受益人案例是，爸爸設(shè)立一個(gè)信托，信托管理者是受托人fiduciary，女兒是受益人，信托管理者對(duì)女兒負(fù)責(zé)。但是像百題case7這樣的受益人我們想象不出來(lái)是誰(shuí)！
客戶的禮物，如果不影響I(B)，其實(shí)是可以收然后時(shí)候披露的？
Q3的C選項(xiàng)不對(duì)的原因是什么？
請(qǐng)問(wèn)在上司職責(zé)這條中，上司可以授權(quán)職能給別人嗎
1. 會(huì)議在在很偏遠(yuǎn)的島上機(jī)票很貴，客戶包機(jī)票和島的錢(qián)。要去參加這個(gè)會(huì)議嗎？客戶要求自己去的前提下是否要做cost benefit analysis. 2. 2. Supervisor 把監(jiān)督下屬合規(guī)的職責(zé)delegate給別人后，下屬?zèng)]有完成合規(guī)，算Supervisor 違反嗎？ 3. 員工去參加慈善活動(dòng)，慈善機(jī)構(gòu)要開(kāi)投資賬戶，員工沒(méi)有收錢(qián)但是幫慈善機(jī)構(gòu)在競(jìng)爭(zhēng)者處開(kāi)戶，是違反嗎？
老師您好，能再講一下第一題為什么選A么？我的理解是，前四年是在上一家公司，所以如果選擇這部分業(yè)績(jī)則需要披露上一家公司；后8年是在現(xiàn)在的公司，所以可以只披露業(yè)績(jī)。
22的解析不太理解
為什么inter department和fund manager不用披露給雇主
老師，把別人的報(bào)告稍微修改一下，只寫(xiě)自己的名字是可以的嘛
為什么剽竊抄襲算入不當(dāng)陳述而欺騙算入誤導(dǎo)misconduct？這兩個(gè)的區(qū)別是什么？我感覺(jué)剽竊抄襲欺騙沒(méi)啥區(qū)別啊，怎么記憶
請(qǐng)老師解答一下這個(gè)題目
程寶問(wèn)答
